香港证券及期货事务监察委员会（SFC）将于 2024 年 11 月 4 日启动基金授权简易通道（FASTrack），以加快处理简单投资基金的申请。 根据 FASTrack，证监会计划在收到申请人的完整且高质量的申请材料后 15 个工作日内授予基金授权。新方法将涵盖与证监会有基金互认 (MRF) 安排的司法管辖区的简单基金。 由于互认基金管辖区的监管制度为投资者提供与香港相若的保障，而证监会已与其本土监管机构订立合作安排，证监会认为应简化合资格基金的认可程序，当中包括股票基金、债券基金及混合基金等。 证监会将在截至 2025 年 5 月 4 日的六个月试行期内监察 FASTrack 的运作，并在

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对浙商国际金融控股有限公司作出谴责及罚款266万美元，因其在2016年6月至2018年10月期间（有关期间）未能遵守反洗钱及打击恐怖主义融资（AML/CFT）及其他监管要求。 证监会的调查发现，浙商未能设立有效的持续监控系统来检测及评估客户账户中的可疑交易模式，导致其未能发现相关期间内在三个客户账户中发生的23,370笔自我匹配交易中的大多数。 此外，证监会发现，两名客户账户的存款金额与他们申报的财务状况不符。尽管浙商声称已向客户进行查询，但并未保留此类查询的记录。 证监会认为，浙商的制度及监控不充分及无效，且浙商未能确保遵守《打击洗钱及恐怖主义融资条例》

SFC 对中信建投期货（香港）有限公司（“中信建投”）进行谴责并处以罚款 495 万美元，原因是该公司在 2017 年 1 月至 2018 年 12 月期间未能遵守反洗钱及打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 和其他监管要求。 证监会的调查发现，CSC 在关键时间内未对 100 名客户下单时使用的客户提供系统 (CSS) 进行任何尽职审查。因此，CSC 无法妥善评估和管理客户使用此类 CSS 所涉及的洗钱和恐怖主义融资 (ML/TF) 风险以及其他风险。 此外，证监会还发现，五个客户账户的存款金额与其申报的财务状况不符。由于 CSC 未能维持有效的监控系统，该公司未能发现、评估和对存款进行适当

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已展开法律程序，要求原讼法庭调查 AMTD 环球市场有限公司（AMTD，现名为东方 XYZ 证券有限公司）及其前高管在首次公开招股（IPO）相关调查中不遵守证监会通知的情况。 证监会的调查涉及在 AMTD 作为簿记管理人、牵头经办人和包销商参与的某些上市公司首次公开发行中涉嫌使用欺诈或欺骗手段及/或披露虚假或误导性信息。 AMTD 的前高管包括前负责官员卢志恒（Lo Chi Hang）、前董事兼主管经理邱伟文（Philip Yau Wai Man）和前紧急联络人兼投诉官员施晓伦（See Hiu Lun）。 监管机构向 AMTD 发出通知，要求提供与 AMT

SFC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照，并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。 近日，官方网站在该名单上新增三家可疑网站，具体情况如下： 网站一：www.hkalp.com 备注：上述网站与SFC许可的公司Alpine Securities Limited并无任何关连。 网站二：www.lalfx.com 备注：上述网站与SFC许可的公司Longitude Asia Limited并无任何关连。 网站三：www.kspcf-hk.com 备注：上述网站与SFC许可的公司Longitude Asia Limited并无

Photo: Wikifx The Securities and Futures Commission (SFC) recently added new names of unlicensed entities and suspicious websites to its blacklist, which have come to the attention of the SFC because they are unlicensed in Hong Kong and are believed to be or to have been, targeting Hong Kong investo

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