由于去年塞浦路斯 CySEC 对其监管下的交易商，审计多达850次，并且开出了高达276万欧元的罚款，七家塞浦路斯投资公司的牌照被吊销或暂停，两家预留另类投资基金被取消授权。导致2025年CySEC将迎来一系列重大监管变革，旨在加强投资者保护和金融稳定。 就在本周，Royal Forex Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照就被完全撤销了。 Royal Forex牌照撤销事件始末，Royal Forex Ltd.因未能履行组织义务并存在其他违法行为，被CySEC处以120,000欧元罚款，并最终撤销其CIF牌照。该公司通过www.royalforex.com和www.ROInv

1.南非的交易信号提供商必须获得许可 南非金融部门行为监管局（FSCA）首次采取行政行动，对一名未取得金融服务提供商牌照而提供外汇交易信号的个人处以超过 100 万兰特（约 57,000 美元）的行政罚款，并禁止其从事该行业十年。 监管机构澄清说，“提供或发布有关金融产品在线交易的信号的行为属于《FAIS 法案》中金融服务的定义，因此，提供此类信号的人员需要获得金融服务提供商许可证。” 2.塞浦路斯合规和法律主管年薪达六位数 塞浦路斯拥有庞大的零售交易行业，当地称之为“外汇”（尽管从技术上讲，它远不止交易外汇工具）。因此，该岛对交易和执行职位的需

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天发布了一份关于使用电子方法加强非面对面客户入职流程的政策声明，概述了其关于数字入职的新规则。 2007 年《防止和制止洗钱及资助恐怖主义法》所指的义务实体（义务实体）可根据基于风险的方法，使用远程登录解决方案来验证非面对面客户的身份。 这些实体在使用远程登录解决方案之前，必须进行风险评估，并事先将使用意图通知 CySEC。 引入了一个新术语，即 "身份证明文件"，扩大了可接受文件的范围，而不仅仅是护照。 保留了收集客户地址确认文件的义务。不过，现在可以通过远程登录解决方案在收集此类原始文件副本时确认地址。 鹰瞻，预见每一厘财富。 Hawk Insight

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已启动一项全面的主题审查，旨在审查塞浦路斯投资公司（CIFs）代表其客户持有的未投资资金的管理情况。这一监管行动旨在审查CIF的运营实践，特别关注未投资客户资金的处理，并确保遵守相关的监管框架。 根据法律87(I)/2017和MiFID II委托法规565的规定，CySEC旨在通过评估CIFs处理未投资资金的方法和安排，客户关于未投资资金的沟通的清晰度和充分性，以及实施的内部控制的有效性，增强透明度和投资者保护。 CySEC将通过详细的问卷调查进行桌面评估的方式，要求选定的CIFs在规定的时间内提交详尽的回复及支持性文件。 CySEC的主动姿态突显了其加强监

近日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对多家不受监管的投资公司发出了警告。 警告中提到的网站包括： tradeupyourlife.co/es/nvi/v1/lakmw/ & tradingupyourlife.com/es/v8/jdkas/#formbox tbmarket.co globalfx-ltd.com & account.globalfx-ltd.com/client/login princemarkets.com, selcukluyatirimfx.com, partnershiptrader.com, unitymarketmovers.com, tr

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）概述了其 2024 年的监管重点。 2024 年的监管议程仍然围绕以下关键重点： 加强对高风险和中高风险公司的监管，尤其关注跨境活动，以防止因分销差价合约等复杂金融产品而给消费者带来损害。 在公司管理机构和关键职能负责人中推广合规导向文化，旨在促进公司可持续的合规行为。 积极主动地及时有效地处理和管理任何潜在的不利事件，以最大限度地减少其影响。 2024年，CySEC的主要关注领域包括确保遵守职业行为规则，涵盖针对（潜在）客户的信息，包括营销沟通、客户入职流程（包括分类、适当性和目标市场评估）、人员薪酬、利益冲突、产品监控、与提供、分销和销售差价合约有关的国

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 上周五(12月29日)宣布，德国金融科技巨头NAGA Group旗下公司NAGA MARKETS EUROPE LTD (下称"NAGA")已支付15万欧元，就其在2021年1月至2022年4月间的多项违规行为与CySEC达成和解。NAGA持有塞浦路斯投资公司(CIF)牌照。 CySEC在公告中表示，根据案头审查及其它信息， NAGA在2021年1月至2022年4月间，在履行CIF持牌义务、向客户进行信息披露和适当性评估报告，以及以最有利于客户的条件执行订单等方面存在不当行为，违反了《2017年投资服务和活动及受监管市场法》。 CySEC补充道，该和解协

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对四家未经授权的经纪公司发出警告 。 警告对象： 石头xly.com 零售外汇网 ftmartzone.com ctcapitaltraders.com CySEC 警告称，上述网站不属于根据第87(I)/2017号法律第5条的规定获得提供投资服务和/或执行投资活动授权的实体。 监管机构敦促投资者在与投资公司开展业务之前查阅其网站（www.cysec.gov.cy），以确定哪些实体获得许可提供投资服务和/或投资活动。 CySEC 定期更新其未经授权的投资公司名单。2023年10月，证监会对16家不受监管的券商发出警告。 作者：天网查，文章来源天网查，

2023年10月24日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，其决定收回对塞浦路斯投资公司（CIF）VPR Safe Financial Group Ltd（牌照号为236/14）的授权暂停决定。VPR Safe Financial Group是零售经纪商Alvexo的交易运营商。 据CySEC称，VPR Safe Financial Group遵守了2017年《投资服务和活动以及受监管市场法》的多项规则和要求。 该运营商的外汇和差价合约牌照最初于2022年8月22日被CySEC暂停，原因是该公司或通过其捆绑代理France Safe Media涉嫌违规

日前，塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)对16家不受监管的实体发出警告。 这些实体尚未获得第87(I)/2017号法律第5条规定的提供投资服务和/或开展投资活动的授权。 可疑网站有： otofpr.life acmarketsltd.com pmgroup365.com 摩根金融网 uniglobemarkets.com Quantumai-new-uk-ct.invest-kapitals.com cnxmarkets.com evalvelc.com t.me/Fxglobe_limited AA贸易网 平台-nbdtrading.com amadeus-markets.com和cfd

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）本周宣布延长对塞浦路斯投资公司、破产加密货币交易所FTX欧洲子公司FTX (EU) Ltd的授权暂停期限，直至2024年3月31日。这是该监管机构第四次延长这一欧洲子公司的停牌期限。 根据CySEC公告，授权暂停期间，FTX (EU) Ltd不得提供任何投资服务或开展任何投资活动；不得与任何人进行任何商业交易或接受新客户；不得宣传其投资服务提供商身份。 FTX是业内知名的加密货币交易所，因滥用并损失了价值数十亿美元的客户加密资产存款，该交易所于2022年11月申请了破产保护，其创始人Sam Bankman-Fried也获罪入狱。 CySEC在公告中表示：&l

日前，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布，对塞浦路斯投资公司FTX(EU)Ltd的授权暂停期限延长至2024年3月31日。 额外的时间旨在允许公司采取必要的行动，以遵守2017年《投资服务和活动》以及《受监管市场法》的相关规定。 根据DI87-05第9节的规定，在暂停授权期间，公司不得： （1）提供/开展投资服务/活动。 （2）与任何人进行任何业务交易并接受任何新客户。 （3）将自己宣传为投资服务提供商。 在符合现有客户意愿的情况下，公司可以根据客户指示完成其自己以及客户之前的所有交易，FTX还可以退还归属于其客户的所有资金和金融工具。 FTX的CIF许可证最初于2022年11月11日宣

日前，新西兰金融市场管理局(FMA)对冒充塞浦路斯金融市场管理局的猖獗行为表示关注，并针对与该国投资者联系的欺诈者发出公开警告。与此同时，塞浦路斯监管机构的一些冒名顶替者通过电子邮件和电话联系了诈骗受害者。 新西兰监管机构在本（周三）发布的警告中表示：“如果任何自称来自赛普拉斯证券交易委员会(CySEC)的人联系我们，我们建议您谨慎行事。” 塞浦路斯是金融服务提供商最喜欢的司法管辖区之一，因为岛上受监管的公司可以通过其许可证在更广泛的欧洲经济区(EEA)提供服务。与其他欧盟国家相比，地中海岛屿的规则不太严格，因此经纪商被吸引到这里。 FMA表示：“CySEC