澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天发布了更新,说明其在2019年9月至2020年2月期间的工作,该数据表明ASIC的调查方法越来越严格。
自2019年7月成立以来,除了专注于皇家委员会的相关工作外,ASIC还继续提高其针对市场、公司和金融部门不当行为进行调查和采取行动的能力。它正在努力加强ASIC执法的治理和有效性,包括通过加快基于法院的执法。
截至2020年1月1日,ASIC进行了316次调查,涵盖了整个管辖经营范围内的一系列不当行为。这些现有调查尤其涉及平台董事和高级人员的违规行为、内幕交易和市场操纵,以及审计师和清算人的违规行为、违反许可义务的行为。
从2019年1月到