券商下达北交所权限开通率任务？多家券商营业部人士：确有其事

今日北交所出现罕见大涨，北证50指数盘中一度大涨近12%。伴随行情异动的还有一则传闻：北交所对各大券商总部督导，要求各公司北交所权限开通率年底需要达到80%。 

多家券商的营业部人士向记者表示，其所在券商近期曾向营业部下达要求督促北交所权限开通。但在具体操作上，各家券商的时间节点有所不同。

券商抢抓北交所权限开通率 

伴随今日北交所行情大好，有投资者表示，今天曾接到开户券商打来的电话，提示可以在APP上一键开通北交所权限。

此外，记者注意到，今日有一则传闻被广泛传播：北交所对各大券商总部督导，要求各公司北交所权限开通率年底需要达到80%。 

就上述传闻，记者今日向多家券商的有关人士求证。某券商网金部门相关人士在看到网传截图后向记者表示，此情况属实。 

另外，今日记者从多家券商的分支机构人士获悉，其所在券商近期曾向营业部下达要求督促北交所权限开通。但各券商营业部开展相关工作的具体时间节点有所不同。 

某头部券商投顾表示，上述传闻涉及的北交所权限开通率任务确有其事，但这不是最近才有的情况，“我们从今年四季度开始就很重视北交所的开户工作了。”

华南地区某券商营业部人士今日向记者表示，其所在券商在大约3个月前就下达了北交所开户考核指标。 

西部地区某券商营业部负责人则告诉记者，传闻涉及的相关情况发生在最近。最近公司有让营业部去督促客户开通北交所权限，而最近其也在执行相关工作。 

在券商大力提升北交所开户率的背后，北交所方面也做了不少幕后工作。据媒体报道，今年9月6日，北交所召开的会员座谈会上，北交所表示，证券公司要抓紧制定内部工作方案，加快推进各项准备工作，加大宣传推广力度，及时向市场传递北交所市场最新制度、投资机遇与投资逻辑。

此前，北交所还面向重点券商开展改革调研活动，详细了解券商是否严格落实投资者适当性改革工作要求，投资者开户情况以及宣传改革内容的有益经验做法。此外，据了解，在北交所下发的多期《北交所深改投资者入市工作简报》中均介绍了券商推广开户的有益做法。

北交所权限开通率有较大提升空间

2023年9月1日，证监会发布了《关于高质量建设北京证券交易所的意见》。同日，北交所、全国股转公司发布首批八项改革创新举措。其中，北交所发布投资者适当性、上市条件执行标准、转板、发行底价、做市交易、融资融券等七方面举措。 

北交所个人投资者适当性管理的相关变化是，已具有科创板交易权限的投资者开通北交所权限，不再核验投资者证券资产和交易年限，不再进行知识测评，风险等级匹配的情况下，直接签署风险揭示书，即可开通北交所权限。

相关政策发布后，不少券商在第一时间内落实北交所投资者适当性新规，宣布科创板投资者可一键开通北交所权限。

而据了解，自上述北交所投资者适当性新规落地以来，北交所开户数进入一轮快速增长期，北交所权限最新开通数已经接近620万户，预计未来还有较大的提升空间。 

据悉，截至11月10日，开通科创板权限个人账户数为939.58万户，其中开通科创板权限未开通北交所权限账户数为421.31万户，占科创板权限账户数44.84%。理论上，这些群体都能成为北交所的合格投资者。 

政策红利加持，券商转战北交所业务 

事实上，近期券商对北交所业务的重视不仅体现在经纪业务上，包括投行等在内的其他核心业务也成为各券商追逐的方向。昨日，《每日经济新闻》记者曾报道，近期一个月内已有多家券商不约而同地声称要发力北交所投行业务。有头部券商的投行部门甚至表示要“换赛道”，把北交所业务当成未来的重点来抓。

与之相应的是，近阶段北交所在政策上的融融暖意与其他领域形成了鲜明反差。例如，最近，北交所新上市公司启用920代码号段引发市场热议。2023年11月17日，在证监会统筹指导下，北交所启动为上市公司股票使用920代码号段相关准备工作。920代码号段首先将在新增上市公司使用。开源证券认为，启用北交所独立代码号段，可以提高股票辨识度，彰显了交易所的独立地位，预计符合条件的企业直接IPO政策不久将会落地实施。有分析认为，北交所直接IPO的推出有望提升券商开展北交所业务的热情。

一些业内人士认为，未来一段时间北交所仍有不少新政有望落地。今日，子沐研究创始人刘子沐接受记者采访表示，北交所未来的政策依旧是以落实证监会9月1日发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》为主，仍围绕19条系统性改革措施展开。 

“首先，对于北交所未来影响最大的政策是优质企业直接上市。一方面，该政策正好对接IPO政策的调整。另一方面，也是北交所快速提升上市企业质量的主要手段。与此配套的是启用920代码号段。 

其次，围绕公募、私募机构投资北交所的便利及监管展开，包括基金管理人分类监管评价体系；允许私募股权基金通过二级市场增持其持股公司的股票；降低社保基金、保险资金、年金等中长期资金的投资成本、提高投资便捷性；允许私募基金成为北交所做市商。

再其次，北交所或继续下调交易经手费。伴随着北交所流动性的增加，存在继续下调交易经手费的可能。一方面，降低投资者的交易成本，另一方面，为发行ETF基金、北交所个股融入沪深市场主要指数成分股等打下基础。 

再有就是，同步完善融资融券机制，健全市场的多空平衡机制。提高做市商获得做市股份的便捷性。 

至于转融通、打通北上投资通道、市值打新等，也在讨论之中。”刘子沐指出。

本文作者：王海慜，来源：每日经济新闻，原文标题：《北证50指数一度大涨近12%，券商下达北交所权限开通率任务？多家券商营业部人士：确有其事》