北京证监局摸排北交所公司风险：重点关注业绩变脸、购买大额理财

伴随A股3季报的正式收官，监管层对于上市公司风险的关注正在提上日程。

11月17日，信风（ID:TradeWind01）独家获悉，北京证监局日前已要求辖区内各北交所上市公司的保荐机构结合公司3季报及持续督导工作情况，全面摸排公司的经营情况等，并按要求向其报告。

据悉，此次北京证监局要求各保荐机构摸排范围以经营业绩、募集资金使用、对外投资、关联交易、资本运作、承诺履行等情况为主。

此次摸排主要有两大方面。

一是分析公司经营业绩情况，发现财务指标存在异常、上市后业绩大幅下滑或“变脸”的，说明具体原因。对经营困难、可能触及退市风险警示的企业，协助公司积极自救，防止经营风险向合规风险转变。

二是全面梳理公司募集资金使用、对外投资、关联交易、资本运作、承诺履行等情况，对购买大额理财、投资私募基金、频繁对外投资等行为重点关注，加强风险防控。将高度关注公司实际控制人及大股东是否存在资金占用、违规减持、高比例股权质押等情况。

值得一提的是，上市公司购买大额理财的风险不止于市场波动所带来的亏损问题，甚至可能因为投资的底层资产造假导致“血本无归”。

近日，百亿级私募机构华软新动力由于未对底层资产进行仔细核查导致巨额资金遭遇“卷款跑路”，而受到了市场的关注。

公开资料显示，华软新动力服务对象涵盖央国企、上市公司等多类型机构投资人，潜在风险不言而喻。

北京证监局指出，此次摸排行动未尽职履责的券商还将被依法采取监管措施。

对券商的要求主要包括两方面。

一是对于持续督导即将期满的保荐机构，应在督导期结束前全面梳理督导期内持续督导工作情况及公司存量风险。持续督导工作结束后，所保荐公司暴露出的风险涉及督导期间的，保荐机构应积极配合核查处理工作。发现保荐机构履职不到位的，北京证监局将依规依法采取相应监管措施；

二是摸排过程中，发现公司存在风险苗头、异常情况或者可能触及退市风险警示的，应及时向北京证监局报告。