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美国证券交易委员会（12月23日）宣布，已解决了针对两家加拿大经纪交易商Cormark Securities和Virtu ITG Canada的罚款，总计100万加元的罚款。两家公司因提供不正确的订单标记信息而面临收费。 根据SEC的官方公告，Cormark和ITG Canada违反了SHO规则200（g），将来自单个对冲基金的200多笔销售订单（总销售额超过6.6亿加元）错误地标记为长'。 此外，该命令还概述了两家公司向对冲基金的执行经纪人提供了错误的信息。在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，Cormark和Virtu ITG Canada同意以罚款的方式解决指控。 SEC的命令裁定，C

受英国金融行为监管局（FCA）监管的大宗经纪公司和执行场所IS Prime已与FDC合作，利用FDC的Condor FX Pro交易平台扩展其多资产流动性分配。 双方的合作将利用FDC的基础设施以及IS Prime的价格聚合和匹配能力，扩大公司的机构客户基础，同时继续为零售经纪公司、中型机构和活跃的专业交易员提供服务。更具体地说，这种合作使Condor FX Pro用户在选择接受IS Prime的流动性时，能够减少延迟并改进定价。 IS Prime隶属于ISAM资本市场集团（ISAM Capital Markets.Group），是总部位于伦敦的对冲基金国际标准资产管理公司（Internati

新西兰金融监管机构（FMA）建议投资者，在与网站www.elezenocap.com打交道前要谨慎行事。FMA认为该实体具有欺诈特征，其不是在新西兰注册的公司或金融服务提供商。此外，香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已提醒公众，www.elezenocap.com与Elezeno Capital Limited并无关联，而后者是一家已被撤销的SFC持牌机构。 具体信息披露如下： 网站：www.elezenocap.com 电话：+852-5808-6604 电子邮件：contactelezenocap.com

席判决的动议，Pyatt实施了一个庞氏骗局，骗取了受害者数万美元。 法庭文件显示，Winston Reed Investments LLC（WRI）及其副总裁兼投资顾问Mark Nicholas Pyatt怂恿受害者投资于外汇交易和大宗商品期货池。 法庭记录显示，从2017年4月到2019年2月，Pyatt和他的投资基金诈骗了至少19名客户，骗取了超过20万美元。 Pyatt使用了Daniel G. Randolph的化名，因该计划诱使朋友和熟人向其公司持有的基金投资而被判入狱37个月。获释后，他将在法庭监督下服刑三年，并须向受害人交出27.5万元作为赔偿。 在该计划的很大一部分时间里，Pya

这类产品几乎全军覆没！互联网金融平台的银行存款产品或迎来严监管。 20日，继蚂蚁集团之后，百度度小满、京东金融、腾讯理财通、滴滴金融、中国平安旗下陆金所等平台相继下架互联网存款产品，同时其他平台也有此趋势！ 平台纷纷下架互联网存款产品 20日，基金君发现，京东金融、滴滴金融、陆金所App的存款产品已经下架。 页面显示，滴滴金融的银行甄选一款产品都没有。滴滴金融称，目前滴滴理财已停止新增银行存款产品，新客已不能购买银行存款类产品。我们密切关注，坚决落实监管相关规范和要求，将严格按照监管部门的政策指引，有步骤、有秩序地调整存量用户，严格落实监管政策。 陆金所app也显示下架，陆金所回应称，为响应互

近日，英国金融行为监管局（FCA）发布警告提醒投资者注意，名为Global Trade、First UK Bonds、UK Saving Bonds、The Best UK Investment、Bluerock Financial Services、Evercore Consulting Group LLC的实体进行了需经FCA授权的业务活动，但这些实体从未获得FCA授权或在FCA注册，上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。 FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。如果想知道公司是否已获得FCA授权，可以查看《金融服务登记

卢森堡金融业监管委员会（CSSF）近日提醒公众对名为Global Markets Association的实体的业务活动保持警惕，该实体在其网站www.gm-associations.com上列出了位于卢森堡的联系电话。 CSSF通知公众，该监管不知道这个名为Global Markets Association的实体的存在，并且该实体未获得在卢森堡内或从卢森堡提供投资服务或其他金融服务的任何授权。

近日，德国联邦市场监管局BaFin发出一则警告消息提醒投资者注意，域名为otc-markets.eu的网站与美国公司OTC Markets Group Inc.没有关系，该网站是一个克隆正规公司网站的可疑网站。 OTC Markets Group Inc.是美国一家提供柜台买卖服务的公司，其服务内容包括证券报价及交易和相关讯息的发布于传播，其官方网址为otcmarkets.com。

英国金融行为监管局（FCA）今天宣布，已对美国跨国经纪人Charles Schwab在英国的子公司处以866万英镑的罚款。监管机构因该公司未能保护客户资产而对Charles Schwab UK处以罚款。 根据官方新闻稿，经纪人未经FCA的授权进行了受监管的活动。此外，Charles Schwab UK向监管机构作出了虚假陈述。所有受影响的客户都是经纪人的零售客户。 FCA概述了Charles Schwab UK未能获得监管机构的相关许可，并且上述违规行为发生在2017年8月至2019年4月之间，当时经纪人改变了其业务模式。 客户资金从CSUK转移到其附属机构Charles Schwab＆Co.

新西兰金融监管机构（FMA）建议投资者，在与实体Clearing Falcon Group Limited（以下简称：“CFG”）、Genuine Progress Index Limited（以下简称：“GPI”）及其网站及其相关网站打交道前要谨慎行事。FMA认为上述两个实体具有欺诈特征。CFG和GPI均非新西兰注册金融服务提供商，也未获授权向新西兰居民提供金融服务/产品。 据悉，CFG通过WhatsApp和Tinder向一名新西兰居民寻求投资机会。GPI也正在通过Facebook与个人接触，并提供交易机会。而FMA收到反馈称，投资者在撤回与这些实体持有的投资方面遇到困难。 CFG和GPI均

塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）日前发布公告称，在2020年12月14日的会议上，该监管机构根据《2018年另类投资基金法》(Alternative Investment Funds Law of 2018)第133条第(1)款(f)作出决定，撤销First Triton Sub-Fund II的有限人数另类投资基金(AIFLNP)授权。 CySEC称作出该决定的原因是上述企业已明确放弃该授权。此外，该企业已按照上述法律第132条的规定解散并进行清算。

总部位于奥地利的加密货币交易所Bitpanda最近完成了5200万美元的A轮融资，已经在法国的Autorité des marchés financiers（AMF）注册了其服务。 新的许可证允许新经纪商根据有关数字资产服务提供商（DASPs）运营的立法提供受监管的服务，即法国的PACTE法律，这是欧洲通过的首批加密立法公司之一。 BitPanda成立于2014年，是一家数字资产的零售经纪商，包括30多种加密货币。该公司声称已经入驻了120万用户，并计划向现实世界的资产扩张，以建立起一个泛欧洲的产品，扩张已经在法国、西班牙和土耳其开始。 新的牌照发放之际，巴黎正寻求通过引入一系列新法规来监管加

欧洲证券和市场监管局（ESMA）日前在其官网宣布称，将DTCC Data Repository (Ireland) PLC注册为欧洲市场基础设施条例（EMIR）和证券融资交易条例（SFTR）下的交易数据库（TR），自2020年12月23日起生效。 DTCC Data Repository (Ireland) PLC总部位于爱尔兰，此次注册是DTCC集团战略的一部分，以确保其在过渡期结束后继续为欧盟客户提供服务。2020 年 12 月 31 日后，集团以英国为基地的储存库（DTCC Data Repository PLC - DDRL UK）将停止向 ESMA 注册，而 DTCC Data Re

欧洲证券和市场监管局（ESMA）日前在其官网发布一份最终指导意见，以解决另类投资基金(AIF)领域的杠杆风险。 该指南制定了共同标准，以促进国家主管当局（NCA）的方式趋于一致。内容包括： - 评估在AIF领域使用杠杆在多大程度上有助于金融系统系统性风险的积累； - 设计、校准和实施杠杆限制； 该指南遵循了国际证监会组织提出的 “两步法”，并将这一方法转化为欧洲框架。此外，该准则为国家认证机构提供了一套在进行风险评估时需要考虑的指标，以及国家认证机构在校准和实施杠杆限额时应考虑的一套原则。 背景资料 ESMA指南遵循欧洲系统性风险委员会（ESRB）于2018年4月发布的关于如何应对投资基金的流

近日，英国金融行为监管局（FCA）发布警告提醒投资者注意，UK Bond Experts、Search UK Bonds、Team PLTNM、Invest 4 Now、UK Fixed Rate Bond、Parker Capital Management Group进行了需经FCA授权的业务活动，但这些实体从未获得FCA授权或在FCA注册，上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。 FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。如果想知道公司是否已获得FCA授权，可以查看《金融服务登记册》。登记册中包含有受监管公司和个人“白名单”