IMC Financial Markets 已同意支付 120 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 达成和解协议的一部分。 从 2020 年 6 月 22 日开始履行合并审计跟踪 (CAT) 报告义务到 2023 年 6 月 30 日，IMC 未能及时准确地向 CAT 中央存储库报告数百亿股票和期权订单事件的数据，违反了 FINRA 规则 6830、6893 和 2010。 作为行业大型成员，IMC 被要求于 2020 年 6 月 22 日开始向 CAT 中央存储库报告其订单事件数据。IMC 开发了向 CAT 报告数据的软件。然而，从其 CAT 报告义务开始到 2023 年 6

Signet Securities, LLC 已同意支付 100,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 达成和解的一部分。 自 2020 年 6 月 30 日至今，Signet Securities 未能维护和执行书面政策和程序，也未能维持合理设计的监督系统以履行公司根据最佳利益监管 (Reg BI) 承担的义务，即对私募发行进行合理的尽职调查，以确保公司有合理理由相信该建议可能符合至少部分散户投资者的最佳利益。 结果，该公司故意违反了 1934 年证券交易法第 15l-1(a)(1) 条，并违反了 FINRA 第 3110 条和 2010 条。 从 2020 年 1 月至今

作为与美国金融业监管局 (FINRA) 达成和解协议的一部分，Wedbush Securities Inc 同意支付 425,000 美元的罚款。 2009 年 9 月至 2022 年 3 月期间，Wedbush Securities 发布的证券季度报告未能披露所需信息；提供的信息不准确、不完整；或未及时发布。此外，2020 年 1 月至 2021 年 12 月期间，Wedbush Securities 未能通知客户有关 NMS 证券的信息的可用性。 因此，该公司违反了 1934 年证券交易法下的 NMS 规则第 606(a) 和 606(b)(2) 条以及 FINRA 规则 2010。 20

StoneX Group (NASDAQ: SNEX) 报告称，2024 财年 (FY24) 第三季度收入大幅增加，尽管净利润下降了 11%。不过，外汇交易和差价合约 (CFD) 的收入反弹了约 6%。 收入增长但利润下降 这家全球金融服务公司报告称，截至 2024 年 6 月的三个月期间，总收入为 271 亿美元，较上一季度增长 80%。营业收入增长至 9.137 亿美元，较去年同期增长 18%，而净营业收入达到创纪录的 4.685 亿美元，同比增长 7%。这些指标是由强大的客户参与度和大多数业务部门交易量的增加推动的。 然而，本季度净收入下降 11% 至 6190 万美元，每股摊薄收益下降

FNBB Capital Markets, LLC 已同意支付 30,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 达成和解的一部分。 2020 年 6 月至 2023 年 9 月期间，FNBB 为市政交易发布了 121 份非机构客户确认书。确认书以美元金额报告了公司的加价和减价，但未将加价或减价作为现行市场价格的百分比包括在内，因为该公司在输入交易时未在其清算公司的系统中选择适当的字段。 因此，FNBB 违反了 MSRB 规则 G-15。 从 2019 年 9 月至今，该公司未能建立监管系统或进行任何监管审查，以确认零售客户交易确认书上的加价和减价准确完整地披露为总美元金额和现行市

金融业监管局 (FINRA) 提醒其会员公司，当会员公司在业务过程中使用 Gen AI 或类似技术时，金融业监管局的规则（旨在保持技术中立）以及更广泛的证券法将继续适用，就像会员公司使用任何其他技术或工具一样。 美国金融业监管局希望其规则和指南在技术上保持中立，并随着技术和会员公司流程的发展而动态运作。这些规则适用于会员公司在业务过程中使用人工智能（包括 Gen AI 或类似技术）的情况，正如适用于会员公司使用任何其他技术或工具的情况一样。 例如，根据规则 3110（监管），会员公司必须有一个针对其业务合理设计的监管系统。如果一家公司使用 Gen AI 工具作为其监管系统的一部分，例如审查电子

据悉，美国金融业监管局（FINRA）已开始在每天结束时传播活跃美国国债的个别交易，提高了这些基准证券市场的透明度水平。 这些信息对于订阅了新数据产品的 FINRA 成员和其他专业人士来说可以在同一天获得。此外，非专业人士可以在第二天免费在 FINRA 网站上获取这些信息，以供个人非商业用途。从 4 月 1 日开始，FINRA 还将开始提供六个月延迟的历史数据。 FINRA正在发布有关美国国债个别交易的信息，这些国债是在市场上的最新票面利率（通常是最近拍卖的固定利率票据或债券）。数据包括交易的价格和规模；交易对手类型（经销商、客户、关联方或备用交易系统）；标志，指示交易是否在备用交易系统上执行；

作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，LPL Financial LLC 同意支付 550 万美元的罚款。 2012 年 1 月至 2019 年 8 月期间，LPL 未能合理监督公司注册代表代表公司客户直接与产品赞助商进行的交易（即直接业务交易），违反了 NASD 规则 3010 以及 FINRA 规则 3110 和 2010。 LPL 没有采取合理措施，确保其代表在公司用于识别潜在违规销售行为的交易记录簿上报告此类交易，导致约 830,000 笔此类交易未出现在记录簿上。该公司没有对这些交易进行监督，因为它没有从这些交易中生成异常报告，以识别潜在的违规销售行为，包括可能不合适的交

总部位于纽约的经纪商BGC Financial, L.P.（下称BGC）已同意支付20万美元罚款并接受谴责，以与美国金融业监管局（FINRA）就监管系统缺陷问题达成和解。BGC自1987年7月以来一直是FINRA的成员公司。 据FINRA调查，自2014年12月至2023年6月，BGC没有设计出合理的监管系统来对潜在的欺诈交易（Spoofing）和分层交易（Layering）进行检测，违反了FINRA规则和联邦证券法相关规定。而在2014年12月至2021年1月间，BGC甚至没有监视或监督审查等任何监管系统来监控其交易者潜在的Spoofing或Layering交易行为。 2021年2月，BGC

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美国金融业监管局（FINRA）已对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉，要求其支付175,000美元罚款，原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。 FINRA指出，2016年1月至2019年8月期间，SIS发布的所有股票和债务研究报告都遗漏了必要的披露信息，或包含了错误信息。 具体而言，FINRA发现，SIS发布的411份股票研究报告中共有656处披露信息存在遗漏或不准确的情况，违反了FINRA《规定》第2241（c）和2010条要求。此外，2016年7月16日至2019年8月期间，SIS发布了60份债务研究报告，其中共有333处披

美国金融业监管局（FINRA）近日发出警告提醒投资者，有不法分子正冒名使用该监管机构的域名进行钓鱼邮件活动，这些欺诈性电子邮件使用了以下域名：@finrar-reporting.org, @Finpro-finrar.org 和 @gateway2-finra.org。 FINRA表示，这些电子邮件要求收件人点击 “查看请求”这一短语下的链接，然后致电人们填写信息以“完成”此类请求。事实上，欺诈者还添加了一个说明，即如果不这样做可能会招致惩罚。 FINRA建议，点击电子邮件中链接或图像的人立即通知相关人员。在回复、打开任何可疑电子邮件或点击链接之前，最好验证邮件的合法性。 FINRA强调：“这

Photo: Leaprate US-based forex and CFDs trading technology provider FDCTech has announced that it is acquiring Genesis Financial, a financial services company with fintech-powered Wealth Management and Direct-to-Consumer operations. FDCTech has signed a non-binding letter of intent (LOI) to acquire

美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。 该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系，违反了美国全国证券交易商协会(NASD)的第3010条、美国金融业监管局(FINRA)的第3110条和2010条。 根据官方文件，LPL未能按照要求的格式保存电子记录，并且未将电子存储媒体系统的更改通知FINRA，至少影响了8700万条记录，第三方供应商记录的150多万份客户通讯被删除。 LPL Financials同意支付650万美元的罚款，以与FINRA达成和解。此外，该公司还签署了一项保证书，以确保其监督系统符合法律规定。 早些时