SEC宣布对Cormark证券和Virtu ITG的指控进行和解

　　美国证券交易委员会（12月23日）宣布，已解决了针对两家加拿大经纪交易商Cormark Securities和Virtu ITG Canada的罚款，总计100万加元的罚款。两家公司因提供不正确的订单标记信息而面临收费。

　　根据SEC的官方公告，Cormark和ITG Canada违反了SHO规则200（g），将来自单个对冲基金的200多笔销售订单（总销售额超过6.6亿加元）错误地标记为长'。

　　此外，该命令还概述了两家公司向对冲基金的执行经纪人提供了错误的信息。在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，Cormark和Virtu ITG Canada同意以罚款的方式解决指控。

　　SEC的命令裁定，Cormark和加拿大ITG导致执行经纪人违反了1934年《证券交易法》 SHO规则200（g）和203（b）（1）的规定。Cormark没有承认或否认调查结果。加拿大和ITG各自同意停止并制止犯或造成任何违反以及将来违反SHO规则200（g）和203（b）（1）的行为。此外，Cormark同意支付$ 800,000的罚款，ITG Canada同意支付$ 200,000的罚款。

　　2020年，SEC加大了对违规者的处罚力度。十月份，《金融巨头》报道说，SEC对向5,000多家散户投资者出售未注册的，基于证券的掉期交易，向Tradenet处以13万美元的罚款。此外，美国证券交易委员会（SEC）于今年早些时候向7人收取了运行锅炉房计划的费用。

　　该订单进一步发现，Cormark或ITG Canada依靠客户的保证将订单正确标记为'长'是不合理的，因为两家经纪人都注意到客户在结算日之前一再未能交付证券， SEC补充道。