BaFin抨击塞浦路斯经纪人违规

德国联邦金融监管局（俗称BaFin）表示，受其他欧盟国家监管的差价合约经纪人未遵循德国当地法规。

尽管欧洲证券和市场管理局（ESMA）对整个欧盟金融市场进行了监管，但当地监管机构仍然有权在其辖区内严格或放松监管。

BaFin强调说，去年它对差价合约经纪人施加了五项限制，主要是在向德国的零售客户销售，发行和销售这些工具方面。

但是，许多经纪人很容易在德国市场上运作，而无需遵守法规。

“人们仍然发现供应商，尤其是来自其他欧盟国家的供应商，试图通过实际上是非法的差价合约产品吸引德国客户，” BaFin说。 “他们所需要的只是他们的祖国主管和一个德语网站的许可。”

德国监管机构强调，在塞浦路斯监管的大多数经纪人均未遵守当地法规。

BaFin补充说：“正确实施差价合约产品干预措施最困难的供应商显然是塞浦路斯的供应商。”

尽管受其他欧洲国家（包括英国，卢森堡，甚至德国）监管的经纪人违反了当地的Geman法规，但塞浦路斯提供者应对所有发现的侵权行为承担约50％的责任。

BaFin进行的一项调查发现，差价合约的提供者中有48％居住在塞浦路斯，而只有29％的拥有德国本地许可证。

据监管机构称，经纪人最常见的违规行为是未向交易者显示强制性风险警告。大约70％的侵权属于此类。

此外，经纪人违反了德国监管机构设定的杠杆限制和奖金限制。

监管机构指出：“ BaFin使德国供应商意识到所发现的侵权行为，并在不纠正发现的缺陷的情况下采取行政执法措施。当外国公司利用欧洲护照向德国散户投资者提供差价合约时，BaFin不能直接采取监督行动。”