香港对瑞士信贷罚款27万美元

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对瑞士信贷证券（香港）有限公司（总部位于瑞士的投资银行的本地子公司）处以210万港币（约合270,866美元）的罚款。

正如周一宣布的那样，该银行电子交易系统的故障导致违反监管规定。

监管机构详细说明，该投资银行于去年2月28日在不到10分钟的时间内向市场提交了16,935个错误的做市报价。错误的报价导致执行了8,042张股票期权交易。

证监会解释：“此事件是由香港证券交易所使用的符号映射程序的逻辑错误引起的，该程序以股票期权做市商的身份来产生做市报价。”

监管机构进一步详细说明，该公司现有的内部控制措施未能防止其交易平台出现故障。

公告补充说：“在决定制裁时，证监会考虑了所有相关情况，包括事件发生后联船香港迅速采取的补救行动，以及联交所与证监会的合作，以解决证监会的担忧。”

在此最新罚款之前，证监会因涉嫌参与马来西亚的1MDB丑闻而对高盛亚洲部门处以3.5亿美元的罚款。对于同一起丑闻，高盛在美国面临20亿美元的罚款，在马来西亚面临25亿美元的罚款。

同时，香港监管机构对所有金融机构的违规行为保持警惕，并积极采取行动。

瑞士信贷（Credit Suisse）具有监管失误的历史，并在美国被多次罚款。

9月，美国金融市场监管机构因未能提交某些强制性交易信息而对瑞士信贷（Credit Suisse）处以60万美元的罚款。 2016年，瑞士信贷同意停止并终止令状，谴责，以及因类似失误而被金融监管机构罚款425万美元。