英国3家清算机构获ESMA授权为第三国中央交易对手方

ESMA（欧洲证券及市场管理局）本周一宣布，英国3家中央交易对手方（CCP）ICE Clear Europe Limited、LCH Limited、LME Clear Limited 将在2020年12月31日英国脱欧过渡期结束后，被视为有资格在欧盟提供服务的第三国中央交易对手方（TC-CCP）。

2020年9月21日，《欧盟官方公报》上已发布根据648/2012号《欧洲市场基础设施监管规则》（EMIR）制定的授权法案，里面列出了对第三国中央交易对手方分级、可比合规性、收费等方面的要求。 

当日，欧盟委员会（EC）还正式通过了一项将在英国脱欧过渡期结束后生效的等效决议。根据该决议，英国脱欧过渡期结束后，适用于英国中央交易对手方的监管框架将继续在18个月内有效。

根据《欧洲市场基础设施监管规则》，等效决议的通过是认证一家第三国中央交易对手方的首要条件。但等效决议中有规定，第三国中央交易对手方必须与所在国监管机构达成合作。为了认证和监管英国的中央交易对手方，ESMA 已与英格兰银行签署谅解备忘录（MoU），并在考虑了欧盟委员会通过的等效决议中列出的合作事项的各个方面之后，确立了必要的合作安排。

ICE Clear Europe Limited、LCH Limited、LME Clear Limited 已向 ESMA 提交第三国中央交易对手方申请，而 ESMA 也对这3家中央交易对手方进行了分级和认证评估，并向相关当局征求了意见。

ESMA 最终的分级决定是：

· LME Clear Limited 为一级中央交易对手方（Tier 1 CCP）；

· ICE Clear Europe Limited 为二级（Tier 2）；

· LCH Limited 为二级 （Tier 2）。

此外，根据《欧洲市场基础设施监管规则》第25条规定所列的认证条件，ESMA 还通过了将 ICE Clear Europe Limited、LCH Limited、LME Clear Limited 认证为第三国中央交易对手方的决定。此项认证决定和上述等效决议都将从英国脱欧过渡期结束后的第二天开始生效，并将在2022年6月30日等效决议失效之前一直有效。

如等效决议中所述，在执行等效决议的18个月期间，ESMA 将有机会综合审查英国中央交易对手方对整个系统的重要程度，以及它们提供的清算服务，并采取适当措施来应对金融稳定性风险。ESMA 承诺会在适当的时候进行这样的全面审查。