【监管动态】监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

　　全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局（FCA）、澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）、美国商品期货交易委员会(CFTC)等多家监管机构近期发布的监管新闻。

　　英国金融行为监管局（FCA）

　　【FCA官网公布多家在英展业无牌“黑户”】英国金融市场监管机构FCA近期在其官网发出风险警示，指出针对英国民众提供金融服务的实体SSITE International Limited、Advisors Network LLC、Jamie.tradesfx、Union Bonds、Investor Guard、UK Bond Society、Bond Comparison Site、 UK Secure Bonds UK、Traderking、Invcenter、Harrison Newman、Best Investment Bonds、Finance Unlimited、Titan Pro 500、The Lenders、British Market、Citizens Advisory、MottoFX、RoyalsFX、Compare Wise、OFC MARKETS、City Partners、Sadi Finance、Earnsured Asset Management、Frisky Loans、FIRST BROKERS等进行了需经FCA授权的业务活动，但其从未获得FCA授权或在FCA注册。FCA提醒投资者对这些无牌“黑户”提高警惕。

　　【FCA官网公布多个“套牌公司”】FCA近期在其官网公布了多个“套牌公司”，如StepStone Credits、Surety & Guarantee Services Limited、Alphaprime.cash、Titanium Asset Management、Active Capital Asset Managers、Cash4u、Kingsbridge Capital 、Kronos Invest、Old Mutual Wealth、ML Capital Asset Management、Hanseatic Financial Services、Paydayloansnow Lender Ltd、FOPU、Online Union、Atlas Funding Group Ltd、Hyde Park Investment Ltd 、BoerseFX、Man Pro Fund、Independent Wealth Brokers等。FCA官网上列出了这些套牌公司和真正已获FCA授权、EEA授权的持牌公司的详细信息。FCA指出，“套牌公司”会仿冒正规持牌公司的基本资料，如使用与持牌公司的名称相同或相似的公司名等，试图达到以假乱真、迷惑客户的目的。

　　【FCA发布针对Worldspreads前CEO市场不当行为的决定通知】FCA日前公布了对Worldspreads前CEO Conor Foley的决定通知，对其滥用市场行为罚款658,900英镑，并禁止其担任与受监管活动相关的任何职务。FCA称，WorldSpreads Limited（WSL）及其控股公司WorldSpreads Group plc（WSG）的CEO Conor Foley在WSG于2007年8月在伦敦证券交易所的另类投资市场上市之前参与起草了上市文件。该监管机构认为这些文件含有误导性信息，并遗漏了投资者做出明智投资决定所需的关键信息。

　　澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

　　【ASIC撤销MyPlanner Professional的AFS牌照】澳大利亚金融市场监管机构ASIC宣布撤销昆士兰州金融服务提供商MyPlanner Professional Services Pty Ltd（MyPlanner Professional）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（编号：425542），自2020年6月23日生效。ASIC表示该撤销决定基于MyPlanner Professional不再经营金融服务业务且处于清算状态。由于一直在合规方面存在问题，MyPlanner Professiona此前已于2020年2月12日被ASIC暂停牌照许可为期10周。

　　【ASIC针对Forex CT前员工发出禁令：在3年内不得提供金融服务】ASIC日前宣布，禁止Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的前客户经理Steven Marsh提供金融服务，为期3年。Steven Marsh在Forex CT工作期间主要负责客户的差价合约（CFD）和保证金外汇合约交易。ASIC对Steven Marsh的资质有诸多质疑，认为其未能遵守金融服务法、没有接受足够的培训或不具备提供金融服务的能力，其并不是提供金融服务的合适人选。

　　美国商品期货交易委员会(CFTC)

　　【CFTC就涉嫌欺诈和其他违规起诉一伊利诺斯州经纪人及实体】由于涉嫌欺诈、进行未经授权和虚假的交易、以及未能认真负责地处理客户账户，伊利诺斯州一家名为Foremost Trading LLC（简称Foremost）的介绍经纪商以及该公司的负责人Mark Miller被CFTC提出指控。近日，CFTC发布了解决这些指控的相关条件，要求Miller、Foremost分别支付250,000美元、200,000美元的民事罚款，共同连带支付723,013美元的赔偿金，另外，Miller被暂停在任何CFTC指定的交易所和所有其它在CFTC注册的实体平台进行交易，除非遵守其相关规定，为期两年。MIller还被永久禁止申请注册、要求豁免注册，以及从事任何需要在CFTC注册的活动。

　　【CFTC就涉嫌期权欺诈起诉经纪商LLT及其高管】CFTC已对Long Leaf Trading Group, Inc.（LLT）及其高管提起诉讼，指控其存在期权欺诈等违规行为，主要涉及歪曲期权交易项目-TMM计划的有效性，其目的是为了从客户那里赚取巨额佣金。在宣传TMM计划时，LLT及其负责人Timothy M. Evans和James A. Donelson通过各种方式，包括网站、社交媒体宣传、通讯和口头沟通等，做出了一系列重大虚假的声明，最终导致400多名客户损失610万美元。CFTC的诉讼诉求包括要求被告交出非法所得、支付民事罚款、赔偿受害人，受到永久注册和交易禁令的处罚。

　　塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

　　【CySEC决定撤销Prior Capital Cy Ltd的CIF牌照】塞浦路斯金融市场监管机构CySEC日前宣布撤销Prior Capital Cy Ltd（前称PriorFX）的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照授权。CySEC解释称，该实体未能依法履行其职责义务以保障客户的资金安全，故当局决定撤销其CIF牌照。根据塞浦路斯的监管要求，该实体必须将所有未偿还的余额退还给客户，并妥善处理所有的投诉。

　　【多家外汇投资公司被CySEC列入黑名单】CySEC近期再次收紧对未授权外汇及加密货币经纪商的打击，并将多家外汇、加密货币等投资公司列入警告黑名单。其中，一些经纪商使用虚假信息（克隆公司），误导投资者认为其已获得CySEC监管，并与一些受监管公司存在从属关系。近期被CySEC列入黑名单的公司实体的网站包括：24bitx.com、growthandlegacyukfx.com、www.CMliveExperts.com、www.apollotradexcoexcurrency.com、concept4x.com、fxoptiontrade247.com、24primeoption.com、24liveoption.com。CySEC警告称，上述许多经纪商声称总部位于塞浦路斯，但往往提供的都是虚假地址。若实际运营地址位于塞浦路斯，该监管机构将考虑进一步采取措施。

　　马耳他金融服务管理局(MFSA)

　　【MFSA警报：Tower of London Worldwide为无牌实体】MFSA近日针对一家名为Tower of London Worldwide的实体（网站http://www.toweroflondon-world...）发出警报。该公司声称自己是一家“获得充分许可和监管的金融咨询公司，在包括马耳他在内的多个司法管辖区开展业务。”MFSA提醒马耳他和国外的公众注意，Tower of London Worldwide并没有获得马耳他金融监管当局MFSA的许可或授权，因此不能在该国开展任何投资服务或金融服务。另外，英国和瑞士的金融监管机构FCA、FINMA也发出了针对该公司的警告。因此，公众应避免与上述实体开展任何业务或交易。

　　卢森堡金融业监管委员会(CSSF)

　　【CSSF公告：投资公司Crypto Trade Center Ltd、网上银行Finexis Bank不受其监管】CSSF近日提醒公众对一家名为Crypto Trade Center Ltd的投资公司（网站www.cryptotradecentr.com）和一家名为Finexis Bank的网上银行（网站www.finexis-bank.com）提高警惕。这两个实体自称成立于卢森堡，并受CSSF监管。CSSF通知公众，这两个实体不受CSSF监管，也没有获得允许其在卢森堡或从卢森堡提供银行和金融服务所需的授权。

　　【CSSF就RSM Finance的业务活动警报公众】CSSF近日提醒公众对一家名为RSM Finance的实体保持警惕。该实体在其网站平台 www.rsmfinance.org声称成立于卢森堡。CSSF通知公众，名为RSM Finance的实体尚未获得允许其在卢森堡或从卢森堡提供银行和金融服务所需的授权。CSSF补充称，根据卢森堡法律成立的RSM Tax & Accounting Luxembourg、RSM Audit Luxembourg、RSM Financial Services Luxembourg、RSM Fund Management Luxembourg和RSM Cosal Luxembourg等公司与本则公告中提到的实体RSM Finance没有关系。

　　意大利金融市场监管局(CONSOB)

　　【CONSOB自2019年7月至今已封锁247家违规提供金融服务的网站】根据“Growth Decree”所赋予的权利，CONSOB可以命令意大利互联网服务提供商阻止消费者从意大利境内访问非法提供金融服务的网站。自2019年7月份获得该项权力以来，被CONSOB列入黑名单的网站总数已达247个。最近被封锁的网站有：swissglobalpro.com（实体DevTech Holding）、www.profx700.com （实体Profx700 Limited）、euronovafxasset.com （实体Euronovafxasset）、www.raxtrade.com（实体Meg Trans Ltd and Roi Stock Limited）、www.tradeidea.co、https://elitetrading.co、secure.elitetrading.co、trading.elitetrading.co（实体Trade Idea、Netbit Services and Solutions Limited）。Consob提醒所有投资者谨慎地做出个人投资选择，采取必要预防措施，如事先核实运营商是否已获授权。

　　瑞士金融市场监督管理局（FINMA）

　　【多个实体因在未获授权的情况下展业被FINMA警示】近日，Forexbullish、 500-index、World Markets、Ethereum-Global、Simplex Finance / Simplex Financial因无牌展业被FINMA列入其警示名单。FINMA指出，在瑞士金融市场，许多金融服务需要FINMA授权。如果FINMA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业，该监管机构将展开调查。如果情况严重，FINMA可以启动执法程序并采取各种严厉措施。

　　西班牙国家证券市场委员会（CNMV）

　　【CNMV“无牌公司和可疑网站名单”新增多个实体】近期，555markets / Glaxtrox Trade Ltd (https://555markets.com/es)、Brokermasters (www.brokermasters.com)、Crypto Engine (https://es.cryptoengine.app)、Expanssion (www.expanssion.com)、Fxfixed (https://fxfixed.com)、Fxoptimax Ltd (www.fxoptimax.com)、Tradeprofitweb (www.tradeprofitweb.com)、Ankor Group Investment Ltd (https://www.zurichbanc.com) 被CNMV列入“无牌公司和可疑网站名单”。据悉，该名单收录了未获授权在西班牙证券市场行事的实体和个人，该等实体或个人在未获授权的情况下，提供《西班牙证券市场法》（LMV）规定的投资服务，接收、传递和执行客户订单，进行投资组合管理和投资建议，或从事集体投资计划的活动。

　　新西兰金融市场管理局(FMA)

　　【FMA警告: 警惕一家名为Business Choice Partners Group Limited的实体】FMA近日针对一家名为Business Choice Partners Group Limited的实体发出警告。FMA称其怀疑该实体及其相关网站（https://www.bcpgltdmarkets.com...和http://www.bcpgltd.com/涉嫌诈骗。FMA指出，Business Choice Partners Group Limited谎称得到“澳大利亚和新西兰国家金融监管委员会”的认证和监管，还称其由BCP Group Limited运营。BCP Group是在新西兰注册为金融服务提供商，但与上述虚假实体毫无关联。因此，如果该实体寻求联系，建议投资者谨慎行事。

　　南非金融部门行为监管局(FSCA)

　　【FSCA提供公众注意无牌实体Crowd 1】南非金融市场监管机构FSCA提醒公众注意一个名为 “Crowd 1”的实体，该实体提供金融服务的行为未获授权。Crowd 1既不是授权的金融服务提供商（FSP），也不是授权FSP的代表。此外，也没有该实体向金融服务提供者协会申请牌照的记录。FSCA指出，未经授权的FSP提供的投资服务应被视为具有极大风险。

　　新加坡金融管理局（MAS）

　　【多个公司被列入MAS“投资者警示名单”】MAS的“投资者警示名单（Investor Alert List）”提供了一份根据新加坡金融管理局所收到的资料，可能被错误地认为是由新加坡金融管理局发牌或监管的非受监管机构的名单。近期，Globalix Ltd (www.globalixs.com; www.globalix.co; www.global-x.io)、Golden Day Profit Kamyip Co. Ltd (http://goldenday.hk/cont.ph)、VIP Broker (www.vip-brokers.com)、Leafgreen Investments Pte Ltd (www.petrainv.com)、Global Online Market Limited (www.gomltd.com)等都被MAS列入该名单。

　　【MAS启动对Citadelle和Senjo的合规调查】MAS与新加坡警方的商业事务部（CAD）对Citadelle Corporate Services Pte Ltd（Citadelle）、Senjo Group Pte Ltd及其子公司（Senjo）展开联合调查，发现后者涉嫌伪造账目，以及违反《信托公司法》无照经营信托业务。在新加坡，提供信托服务应受MAS监管。但实际上，Citadelle并没有获得在新加坡提供信托业务服务的执照，也不受MAS的监管。此前，MAS已将Citadelle列入其网站的投资者警示名单。

　　香港证券及期货事务监察委员会（SFC）

　　【SFC对散户投资者展开虚假交易检控】SFC日前在东区裁判法院对柯文华（男）展开刑事法律程序，指他涉嫌在2012年9月4日就恒富控股有限公司的股份进行虚假交易。有关涉嫌的虚假交易构成违反《证券及期货条例》第295条的罪行。由于柯在聆讯中要求有更多时间以取得法律意见，法院遂将该案件押后至2020年8月27日进行答辩。

　　【SFC禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界12个月】SFC宣布，禁止国信证券（香港）经纪有限公司（国信）前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华（女）重投业界，为期12个月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止。上述纪律行动源于证监会早前就国信于2014年11月至2015年12月期间，在处理第三者存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而对其作出的处分。SFC发现，国信的违规行为可归因于朱没有履行其作为负责人员及国信高级管理人员的职责。

　　【SFC“无牌公司及可疑网站名单”新增多个网站】SFC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照，并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。近日被列入该名单的公司实体和网站有：XDCF、ILA International (www.ilainternational.com)、www.veritasfinance.net、www.citiglobalhk.net、www.txj-king.com、www.skywinprofit.com、Ming Dao International Trade Limited (www.fxmingdao.com)、Investment Capital and Financial Regulatory Services (www.icfrs.or)、AGK Investments (www.agkinvestments.com)、Jitak Capital Limited (www.jitakcl.com)、www.skywinprofit.com（该网站与证监会授权的公司恒隆证券有限公司、恒隆期货有限公司和恒隆资本管理有限公司没有关系）。SFC提醒，该名单旨在及早向投资者发出警报。投资者不能只依赖上述名单的资料，而需自行审慎查核个别公司的详情。