如何识别自己交易流程中的薄弱环节？|《交易心理》系列十五《交易员故事》系列 来自金十数据

如何识别自己交易流程中的薄弱环节？|《交易心理》系列十五

《交易员故事》系列

2024-01-09 18:45

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所有交易者在交易过程中都难免会存在一定的薄弱环节，但往往忽视而不加改进，这就会成为恐惧和犯错的根源。

想一想你在交易中最容易犯的错误，如追逐价格、强迫不佳交易以及过度交易。你很可能试图通过提高技术技能来纠正这些错误，但它们依然存在。这是因为这些错误的真正根源不在于技术，它们实际上源于贪婪、恐惧、愤怒或信心和纪律方面的问题。如果你和大多数交易者一样，你可能会忽视或误解心理和情绪上的障碍。更糟糕的是，你可能认为自己知道如何管理这些障碍，但你并不知道，结果在最糟糕的时候失去了控制。虽然许多交易心理学书籍提供了合理的建议，但它们并没有告诉你如何进行必要的工作。这就是为什么你还没有解决影响业绩的问题。

本书作者贾里德·坦德勒直言不讳，提出了切实可行的解决方案，为交易心理学带来了新的声音。在《交易心理游戏》一书中，他打破了关于情绪、贪婪和纪律的神话，告诉你如何透过显而易见的事实，找出你挣扎的真正原因。本书不同于市场上的任何其他书籍。你将获得一个循序渐进的系统，用于发现问题的原因，并一劳永逸地消除它们。无论你是独立交易者还是机构交易者，也无论你交易的是股票、外汇还是加密货币，你都可以使用这套系统来改善你的决策和执行力。你终于有办法发挥自己作为交易者的潜能了。现在就是实现它的时候了。

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薄弱环节

错误导致恐惧的另一个原因是你的过程中存在薄弱环节，例如，在做决定、培养交易能力或根据市场变化调整策略方面。这些漏洞会增加不确定性，如果你的工作态度不严谨，不确定性就会更大。你需要做出改进，但在你的脑海中，你知道自己并没有尽全力。

无论如何，你都能感觉到有什么地方不对劲，并在一天中担心自己会搞砸。你会犹豫不决，在标准设置中不会轻易扣动扳机。你会很快锁定利润，即使在盈利的日子里也会感到不安。

在第4章中，我们看到在接受辅导之前，来自德国的期权交易员亚历克斯在大宗交易中表现不佳。然而，他绝不会认为自己的交易过程有任何不足之处。虽然他很清楚自己的心理游戏需要改进，但在我们的第一次课程后，他发现了几个小的流程缺陷，最终导致他无法充分利用大机会。

亚历克斯每年都会发现四到五次他有很大把握应该下大注的交易，但害怕出错的恐惧让他无法下手。他被一些想法麻痹了，比如如果我亏了一大笔怎么办？我不想亏那么多。如果我错了怎么办？我不想那样崩溃。他会更多地关注商业新闻，征求其他交易者的意见，即使他知道这样做无济于事。

这些交易持续了数天，他的思维进入了超速状态，过多地考虑了危险的风险，而忽略了正确的价值。他20%的交易带来了80%的利润，亚历克斯知道单笔交易可以产生巨大的影响，但他无法将这些交易的规模与机会相匹配。

在第一次会议上，我们发现了问题的第一个环节。对亚历克斯来说，害怕在这些大的点位上出错意味着他的优势消失了。在正常情况下，他可以在60秒内轻松解释自己的核心竞争力。但是，如果要求他在感受到重大交易机会压力的同时做到这一点，他的头脑就会一片空白，无法清晰简洁地阐述自己的技能组合。

这是他工作流程中的第一个漏洞，我鼓励他花时间思考自己作为交易员的策略、成就和能力，这样他就能清楚地解释为什么当他发现这些潜在的本垒打时，他会是正确的。

这个练习很容易做，把他脑子里飞来飞去的无数想法写下来，让他更清楚自己的优势是什么。通过这样的知识整合，他对自己正在做的事情产生了确定性，从而自动避免了焦虑。

从练习中获得的清晰度让他萌生了尝试切断所有外部信息来源的想法。最初的几天很奇怪，但后来他发现自己的思维能力有了很大的提高。他能够更长时间地集中注意力，而且不会走神。他的第二个进步很快导致了第三个进步。

外部信息的缺失迫使他将注意力完全集中在自己的观点和直觉上。后者让他提高了自己的直觉能力，从而能够分辨出直觉与那些阻碍他的怀疑声音之间的区别。他将直觉描述为几块拼图拼在一起的时刻，他知道接下来会发生什么，只需要等待信号。

这种体验与恐惧形成了鲜明的对比，恐惧包括过度思考和怀疑的提问，以及非常生理的反应：胸闷和胃痛。把这几点并列写出来，让他能够实时看到区别，并采取相应的行动。

事实证明，这三点改进，尤其是最后一点，是他跨越障碍的关键。虽然在我们的会谈中没有出现巨大的机会，但我还是向他了解了情况，他是这么说的："这让我大开眼界。我意识到了正在发生的事情，于是静下心来等待了几个星期，等待合适的条件。然后，当时机成熟时，我毫不犹豫地进行了交易。我看到了那一刻。每个人都站在船的一边，而我知道那一块能让船翻转。我已经计划好了交易的规模，并写在了我的交易单上——是什么、为什么，以及根据情况，我会投入多大的比例。时机一到，我就照做了。"

亚历克斯不仅扩大了规模，还延长了时间。在此之前，他估计自己只获取了三分之一的潜在利润，而这正是贪婪的一大诱因。现在，退出是有计划的。他在最丰厚的时候退出三分之二，最后的三分之一是他所谓的"顺其自然"部分，他假设在最坏的情况下也能实现盈亏平衡。

以亚历克斯的水平，考虑到对精确度的要求，他的流程中的这些小弱点被证明是一个比他意识到的要大得多的问题。这也是一个适当的恐惧信号。当你的流程中存在漏洞时，你必须过于自信才能不感到恐惧，这不是一个理想的纠正方法。相反，你要明白，这种恐惧信号是在指出你需要改进流程的某些方面。

错误的假设

缺乏完全控制是市场唯一真正的确定性，对吗？但有些交易者假定变数不会影响他们的结果，从而人为地消除了这种确定性。他们认为，每次亏损或未能如预期般获利，都意味着他们犯了一个错误。

在日内，这种假设会引发神经紧张和压力，而这种神经紧张和压力通常会伴随着实际的错误，导致你犯下真正的错误，比如因为犹豫不决而得到一个更差的价格，或者在一个很好的点位下注过小。不考虑变数的作用，基本上就是高估了自己的控制能力。你对自己的结果承担了太多的责任。虽然我更希望你在这一方面犯错，而不是盲目地责怪变数，但这仍然是一个导致不必要错误的缺陷。

这种高估自己控制力的模式通常始于大赢。在一些交易中，你在最佳时机进出，并在交易中赚取了最大利润。这时，有两件事发生了：

1. 你没有考虑正方差，而且，无论你是否意识到，你都认为超额收益完全归功于你作为交易者的技巧。

2. 你开始相信，你应该从每笔交易中获得最大利润，或者至少认为应该更经常地获得最大利润。

现在，当你赚的钱少于最大值时，你会认为这是你犯了一个错误，即使你做了一个体面的原型。也许事情并不是那么黑白分明，但这种情况发生得越多，你就越会开始犹豫不决，对自己的入场和出场、风险计算或其他输入进行猜测，因为你不想再"犯那样的错误"。

这种对完全控制的渴望造成了一种二元化的绩效编码方式：正确或不正确。实事求是地说，这个游戏没那么简单。很多事情都不是你能控制的。但还是有办法获得更多控制权的，其中一种方法就是改变错误的编码方式。

需要提醒的是，"A级错误"是由技术性因素造成的——例如，你尚未掌握的知识或你尚未发现的市场近期变化。这些都是无法避免的"学习错误"，是学习过程中固有的一部分。

在你的"B"级中，有一些情绪上的混乱阻碍了你的"A"级，但还不至于让你退回到"C"级。还有一定程度的战术错误——你需要学习的东西，但可能并不太明显。然而，在你的C级水平中发现的错误却非常明显，你在战术上根本学不到什么。相反，是心理和情绪上的缺陷导致了这些错误。

要解决这个问题，你需要训练自己以这种方式识别错误并将其归类。然后，下一次当你认为自己犯了错误时，看看它在你的清单上的什么位置。如果它并不那么微不足道或明显，花点时间考虑一下，这次失误是否是由于你不了解的东西造成的，或者是由于一些能提高你现有能力的新东西造成的。如果是，那很可能是学习上的错误，而害怕这种错误是害怕学习的人的标志。

明显的错误

对明显错误的恐惧就像它听起来一样。你害怕自己会犯一些明显错误，让人无法想象它们是如何发生的。

更令人烦恼的是，你明明知道自己做错了，却还是要去做。明知是错的，却无法阻止自己犯错，这种震惊和难以置信会让人感到相当不安和紧张。你开始一天的工作时就已经提心吊胆，担心如果有一件事对你不利，你就会迅速失去控制，犯下大错。

即使努力工作来防止这类错误，也无法缓解这种恐惧。你不希望自己的努力付诸东流，最终回到起点，毫无进展，只剩下更多的恐惧。

你对明显错误的恐惧是适当的，因为你阻止错误发生的能力很低。但交易者往往过度关注实际错误，而不是错误的原因。正如我在上一节所讨论的，明显的错误是情绪受到严重影响的结果，你根本没有机会阻止它的发生。然而，交易者往往没有考虑到导致错误的心理和情绪因素，尤其是那些比较明显或基本的错误。当他们确实犯了一个明显的错误时，他们不会去纠正它，因为他们认为自己已经掌握了避免这种错误的必要知识。他们将其视为侥幸，或者认为这些错误很容易纠正。

要想进步，你必须明白这些错误并不是对你交易能力的指责。相反，要把焦点放在导致你犯这些明显错误的心理和情绪问题上。例如，可能是贪婪、害怕失败、愤怒、失去信心或过度自信。这些都是迫使你首先犯下明显错误的问题。然后，由于无法阻止错误的发生，你对明显的错误产生了恐惧。解决了真正的问题，你就不会再犯明显的错误，你的恐惧最终也会消失。

为了加快进程，请同时做两件事：制定策略，解决造成明显错误的原因；重建对自己表现的信任，从而消除恐惧。在初期，你可能仍然担心这些错误会发生。这是合乎逻辑的；风险仍然很高。这仍然是一个脆弱的时期。随着你的进步，你会知道这些错误发生的时间和原因，以及如何实时阻止它们，犯明显错误的几率也会降低。

第十五篇完