利用情绪，提升交易表现水平 |《交易心理》系列二《交易员故事》系列 来自金十数据

利用情绪，提升交易表现水平 |《交易心理》系列二

《交易员故事》系列

2023-11-30 18:45

你是否想获得更稳定而出色的交易表现？通过将情绪视为成长信号，帮助你解决交易中的障碍。

想一想你在交易中最容易犯的错误，如追逐价格、强迫不佳交易以及过度交易。你很可能试图通过提高技术技能来纠正这些错误，但它们依然存在。这是因为这些错误的真正根源不在于技术，它们实际上源于贪婪、恐惧、愤怒或信心和纪律方面的问题。如果你和大多数交易者一样，你可能会忽视或误解心理和情绪上的障碍。更糟糕的是，你可能认为自己知道如何管理这些障碍，但你并不知道，结果在最糟糕的时候失去了控制。虽然许多交易心理学书籍提供了合理的建议，但它们并没有告诉你如何进行必要的工作。这就是为什么你还没有解决影响业绩的问题。

本书作者贾里德·坦德勒直言不讳，提出了切实可行的解决方案，为交易心理学带来了新的声音。在《交易心理游戏》一书中，他打破了关于情绪、贪婪和纪律的神话，告诉你如何透过显而易见的事实，找出你挣扎的真正原因。本书不同于市场上的任何其他书籍。你将获得一个循序渐进的系统，用于发现问题的原因，并一劳永逸地消除它们。无论你是独立交易者还是机构交易者，也无论你交易的是股票、外汇还是加密货币，你都可以使用这套系统来改善你的决策和执行力。你终于有办法发挥自己作为交易者的潜能了。现在就是实现它的时候了。

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利用情绪，提升交易表现水平

情绪助推业绩表现

由于人们都在关注情绪是如何干扰你的表现的，因此很容易把情绪写成坏情绪。然而，情绪是达到巅峰的关键。它们是推动你取得好成绩的重要能量来源。因此，情绪没有好坏之分。

即使是通常被视为负面的情绪，也并不总是坏事。例如，愤怒可以成为惊人的能量来源。迈克尔·乔丹将愤怒作为动力，最明显的例子就是被高中篮球队开除，从而成为史上最伟大的篮球运动员之一。有些交易员在生气时表现最佳，还有一些人则是在背靠墙壁、承受巨大压力的时候。将情绪视为天生的坏习惯没有任何意义，结果也证明了这一点。

利用愤怒或恐惧来获得最佳表现的弊端在于，大多数人缺乏控制它们的能力。乔丹和其他像他一样的精英表演者都能掌控自己的情绪。他们已经摸索出如何保持情绪、能量或燃料的正确混合，从而始终保持巅峰状态。在新手手中，愤怒和恐惧可能极不稳定。

拥有正确的混合情绪是关键，但从长远来看，这些情绪的稳定性也非常重要。想象一下，在波涛汹涌的海面上，你坐在一艘小船上，试图登上靠岸的另一艘船。波浪的不可预测性使你很难甚至不可能正确预测何时应该从一艘船跳到另一艘船。

这就是在情绪波动时试图进入状态的感觉。你可以做到，但几率很低，而且很可能出现重大失误。另一方面，当海面平静或情绪稳定时，持续进入"区域"要容易得多。

为什么你需要一个系统

通过使用我的系统，你将学会如何清除潜在的表现缺陷所导致的心理和情绪波动。自动出现的是一种强烈的动力，但更加稳定。你可以获得乔丹式的愤怒，却不会有动荡。达到"区域"的过程变得更容易、更直接。从长远来看，你会更加享受工作，减少职业倦怠的几率，增强你创造更高回报的能力。

你可以用同样的核心策略来纠正本书中涉及的所有具体问题——贪婪、恐惧、愤怒、过度自信、缺乏凝聚力和纪律性差。无论你是谁，心理游戏的基本规则都是一样的。我们都受到这些约束。在解决任何智力游戏问题时，你都必须在这些限制条件下开展工作。不过，无论你的策略、时间框架、交易频率或交易市场的数量如何，你都可以轻松地根据自己的交易风格来塑造系统。不管你交易的是股票、期权、期货、外汇、加密货币还是债券，也不管你是一小时交易三次还是一个月交易三次。一旦你对系统的工作原理有了很好的了解，你就能以最适合自己的方式来塑造它。

你学习的这套系统不仅能帮你解决当前的心理游戏问题，还能帮你解决未来的问题。使用这套系统本身就会成为一种技能，当新问题出现时，它能让你不断完善自己的心理游戏。例如，害怕失败可能是你现在要解决的问题，而以后，贪婪或过度自信可能会成为问题。

作为人类，我们永远无法做到完美无缺，尤其是在像交易这样竞争激烈、充满活力的行业。尽管未来的问题可能不那么严重，但你的心理游戏中总有一些需要改进的地方，你可以一次又一次地回到这个系统中来。

系统如何帮助解决常见的缺陷

帮助你识别并纠正影响你交易的性能缺陷是本书的重点。但我所说的表现缺陷到底是什么意思呢？这里有两个例子：高期望值和确认偏差。

说白了，高期望值本身并不是坏事。许多成功人士对自己和周围的人都抱有极高的期望，这些期望是他们成功的重要推动力。然而......高期望就像一把双刃剑，会给自己的表现带来自我伤害，而且往往是微妙的伤害。当你未能达到这些期望时，你可能会非常愤怒，最常见的情况是在你犯了一个错误、平仓了一笔大的亏损交易，或者跌入更深的缩水或从你的股票高点跌落之后。或者，你可能会变得异常紧张，并诉诸于风险极低的舒适交易。

对其他人来说，这是一个恶性循环，愤怒会变成恐惧，恐惧会破坏凝聚力，会进一步削弱执行能力，执行能力会更难达到你的期望，这会让你更加愤怒、更加焦虑，对你的前景更加沮丧。令人惊奇的是，你往往可以容忍这一切，同时还能保持相对较高的水平。但是，过高的期望会造成内心的混乱和伤害，使你无法实现自己的潜能。

另一个常见的表现缺陷是确认偏差。对于那些不熟悉的人来说，确认偏差基本上意味着你会寻找与你已有的信念相一致的信息，而忽略或拒绝与该信念相反的信息。你对某一仓位、设置或板块情有独钟，但后来它失宠了，而你却因为赚了多少钱而反应迟钝。当一个头寸向你的目标飞奔而去时，你的入场立即得到了验证，但当它回调并让你止损时，你又迅速重新入场，试图证明你是对的。或者，你看到其他交易者在赚钱。你的偏见是，跟着他们一定能赚钱，但结果却是你落在了后面。

有些人认为这样的偏见是无法改变的。我们能做的就是意识到这些偏见，并努力减少它们造成的伤害。虽然这在某些情况下可能是正确的，但我的客户通过找出导致他们产生确认性偏见的表现缺陷，取得了显著的进步。例如，确认偏差可能来自于信心不足。作为交易者，你可以相信任何你想相信的东西，但市场会给出冷冰冰的事实。然而，有这种偏差的交易者往往会在不知不觉中忽视这一现实，为了保护自己的信心，他们会试图证明自己所相信的是真的，而不是试图找出真正的真相。

这是本书将讨论的众多性能缺陷中的两个。你将学会利用情绪作为信号来发现自己的缺陷。情绪提供了我们在无意识层面上如何运作的数据，无论好坏。它们提供了很多信息，包括我们潜在的信念系统、偏见、目标、观点、缺陷、根深蒂固的习惯、愿望和幻想。这一点非常重要，因为在无意识层面发生的事情会直接影响你的想法、行动和交易决策。

现在，我敢打赌，当你们中的一些人看到"无意识层面"这几个字时，一定会认为我是在说弗洛伊德，或者我们需要分析你的童年，或者涉足心理絮叨之类的东西。这不是我的风格，也不需要这样做就能取得我们想要的结果。事实上，无意识包含了一切，从简单的习惯，比如如何刷牙、如何输入订单，到影响你对风险感知的信念，以及其他在高度紧张和竞争激烈的行业中常见的表现缺陷。

在阅读本书的过程中，你会意识到影响你交易的缺陷、错觉和偏见。然后，通过切实可行的步骤，你将了解如何纠正它们，使它们不再影响你的执行力。

系统如何提升你的整体水平

说到执行力，每个人都有自己的心理和战术表现范围。你很可能凭直觉意识到自己也有一个。你很容易分辨出自己的最佳交易状态和最差交易状态。但是，你有没有停下来深入思考过你的不同水平的精确表现呢？大多数人都没有。在这里讨论这个概念时，为了简单起见，我还是将这些水平称为A、B和C级。

当发挥出A级水平时，你的情绪是清晰而稳定的。你处于或接近于这种状态，因此你能做出高质量的决策，因为你的决策过程没有负面情绪干扰。在这个水平上，你所犯的任何错误都是由技术性因素造成的，例如，你还没有掌握的知识，或者你还没有发现的市场最近的变化。

坦率地说，把这些称为"错误"有点牵强。一个蹒跚学步的孩子刚迈出第一步就摔倒，你不会说他犯了错误。你试图提高自己的A级水平也是如此。这些"学习错误"是无法避免的。它们是学习过程中固有的一部分。

反之，你的C级水平充满了情绪波动，这是你表现不佳的主要原因。你犯的错误非常明显，几秒钟后你就知道错了。在这个水平上，你没有什么新的战术可学。你知道自己应该怎么做，这就是为什么你能如此迅速地认识到这是一个错误。在那一刻，你缺乏通常所依赖的知识和技能，要么是因为过度的情绪导致你的大脑功能失常，要么是因为你缺乏足够的精力进行正确的思考。

有些交易者不会犯明显的大错。他们的心理游戏已经发展到一定程度，他们的C级水平包括更微妙的错误。例如，你可能倾向于过多地解读价格走势，并在你的策略中强行进行缺乏优势迹象的交易。无论这些错误是大是小，C级水平都是你的表现缺陷所在。这些缺陷会造成情绪上的混乱，使你的观点不一致，并导致相对于你的范围而言是基本的错误。

B级水平的性质则更为复杂。在你的B级水平中，你很可能犯了一些边际战术错误，你需要改进但又不是很明显的错误。如果很明显，那就属于C级错误。你会发现一些情绪阻碍了你进入A级，但还不足以让你跌入C级。

从精神和情绪的角度来看，B级水平和C级水平之间最大的区别之一在于，在B级中，你有冲动或想法去犯C级中的错误，比如强迫交易或过早平仓，但你却能保持清醒的头脑、精神能量和情绪控制来避免这种错误。在C级水平中，你的情绪过于强烈，无法阻止自己强行交易或过早平仓。而在A级水平中，冲动或想法不会发生，或者很小，你几乎不会注意到。

消除最常见的执行错误，关键在于纠正导致C级水平的性能缺陷。即使你是一位拥有20多年经验的资深交易员，一些性能缺陷仍然会导致你犯最严重的错误。无论你犯的错误是否比初级交易员犯的错误严重得多，情况都是如此。每个交易者都有表现缺陷，无论经验多么丰富、技术多么娴熟。

如果你只专注于提高自己的交易知识和技能，你就无法摆脱C级的引力。如果你只改善你的C级中存在的技术错误，你的表现缺陷将继续产生同样程度的过度情绪。你会犯不同的错误，但仍然显而易见。

这种策略并没有错，只是效率不高。你的执行力会继续经历不必要的起伏，你的表现也会继续落后。要想推动整个游戏向前发展，就必须推动C级水平向前发展。而要做到这一点，你必须优先修复导致你的C级水平的缺陷。这就是我的系统的作用所在。

不过，在优先修复这些缺陷之前，我们还必须打破一个神话。那就是认为控制情绪就能解决心理游戏中的问题。事实并非如此。控制并不能解决问题。

情绪控制不是解决方案

在任何游戏中，我们都会制定策略来帮助我们实现既定目标。说到心理游戏，交易者们把目标定得太低了。他们认为最好的策略就是控制情绪。但这一共同愿望并非终极目标，而是一项长期工作。

如果控制情绪是你唯一的策略，那么你将不断地与一系列情绪反应作斗争。交易已经够难了，还需要花费精神去控制情绪。这会消耗你的精力，而且从长远来看，会让你无法发挥交易员的潜能。

努力的最终目标是解决问题。解决意味着你已经永久性地纠正了导致交易失误的绩效问题。自动地，那些会引发愤怒、贪婪、恐惧等情绪的事情不再发生。你不再需要管理、控制或处理你的情绪反应，因为它们已经消失了。

情绪消除后，你的交易会变成什么样？你的情绪消失并不是说你像机器人一样没有了情绪。恰恰相反。你会：

• 情绪饱满，但却是好的那种——充满活力、自信、专注、有动力
• 更有耐心，能够让市场来找你，而不是追逐市场
• 更注重执行，而不是训练和学习
• 能够承受亏损
• 执行果断迅速

你的情绪不仅会稳定而积极，而且当你被贪婪、倾斜或恐惧所蒙蔽时所犯的常见交易错误也会消失。为什么会这样？这些情绪是你犯错的主要原因。这并不意味着你不会犯错，没有交易者是完美的，但现在你的错误相对会少一些。

分辨力的概念可能还没有完全理解，但你已经看到并体验过了。也许你只是没有意识到而已。这里有一个非交易性的例子来帮助你理解：想象一下，你对上次一起出去玩时表现得像个混蛋的朋友很生气。通常情况下，你会顺其自然，但这次他的行为方式有些不同。你什么也没说，虽然这并不妨碍你在接下来的几次见面中和他玩得很开心，但却和以前不一样了。你们两个人之间的关系明显很紧张，足以让另一个朋友向你提及一些事情。

一个月后，你终于开口了。他几乎不记得了，开始辩解，否认自己会那样做。谈话变得激烈，他离开了。但20分钟后，他又回来道歉。你们都认为长时间不说出来是不对的。如果问题真的解决了，挫败感和紧张感也就消失了，再也不会出现与那件事有关的情况。这就是解决，这也是你对自己表现缺陷的期望。

我的解决问题系统分为不同的阶段，每个阶段都有不同的步骤和策略：

• 绘制你的模式图：你需要对自己的情绪波动有一个整体的宏观认识，这样才能清楚地知道自己在任何一天都会面临什么。你还需要一张详细的微观情绪反应图，这样你就能实时快速地发现这些情绪反应，并将伤害降到最低。
• 找出问题的根源：为了找到问题背后的真正原因，你需要揭开隐藏的错误、偏见和幻觉，包括学习中的错误，这些错误要么会阻碍你取得进步，要么会给你的进步带来巨大的起伏。
• 纠正你的问题：这是你直面问题的地方，通过持续应用纠正方法。

该系统的成果就是解决导致问题的性能缺陷。解决的重要性怎么强调都不为过。试想一下，没有贪婪、恐惧、倾斜、自信或纪律问题。这样的结果值得我们付出艰苦的努力。如果你按部就班，就能实现这一目标。

接下来，让我们开始吧。