FCA最新警告 ；CIF持牌公司支付15万欧元与CySEC达成和解
01 Dapkus 因外汇欺诈被美国法院处以280万美元罚款
2023年12月28日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新泽西州地区法院对位于伊利诺伊州的 Valdas Dapkus 下达了缺席终审判决令。5月4日，法院对 Dapkus 控制的两个实体—— Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 下达了缺席最终判决令。
法院命令解决了 CFTC 于2021年9月对 Dapkus 和 Tradewale 实体提起的诉讼，认定所有被告均对欺诈性地招揽公众投资 Tradewale 管理的所谓零售场外外汇基金以及挪用投资者资金负有责任。 Tradewale 实体还因未能注册为商品交易顾问 (CTA) 而被认定负有责任。
Tradewale 实体从大约17名客户处获得了约 713,520 美元，但这些客户的投资本金均未获得任何回报。
02 盈透证券2023年12月数据出炉：日均收益交易量同比增长13%，达197.2万笔
12月份盈透证券平台的日均收益交易量（DARTs）达197.2万笔，同比增长13%，环比增长4%。
月末客户资产较去年同期增长39%，达到4260亿美元。与上月相比，该数据增长了5%。
此外，客户保证金贷款余额比去年同期上涨了14%，达到444亿美元，客户信贷余额增长10%，达到1,045亿美元。
03 盛宝银行交易量推动 12 月整体数据走高
上个月外汇交易需求猛增 13.6%。
盛宝银行发布了 12 月份的交易指标，报告外汇工具的月交易量有所上升。根据官方数据，外汇交易量环比增长 13.6%，至 138 亿美元，为去年 3 月以来的最高水平。
从交易量来看，股票是盛宝上最受欢迎的资产类别，12 月份的月交易量为 1,928 亿美元，月度下降2.4%。与去年同期相比，股票需求下降了 22% 以上。然而，最新的股票日均交易量为 92 亿美元，较上个月的 90 亿美元有所改善。
04 FCA 报告 Admiral Markets（再次）被欺诈性克隆冒充
该克隆冒充 Admirals 交易品牌，使用虚假信息欺骗投资者。
英国金融行为监管局 (FCA) 已对冒充授权公司 Admiral Markets UK Ltd.（Admirals 零售交易品牌运营商）的克隆公司发出警告。在过去的几年里，这至少是受欢迎经纪商的第五个克隆。
诈骗者使用一系列虚假电子邮件地址以及网站 admiral-fx.com 和 fxsadmiral.com，通过这些网站向英国和世界其他地区的散户投资者提供外汇/差价合约交易。
05 XTB 在被动投资产品中引入自动交易
XTB 今天将宣布扩大其最新的被动“投资计划”，其中包括自动交易选项。
XTB 此前曾宣布计划扩大其服务并实现定期为每个投资组合提供资金的能力。该功能原定于今年年底实施，但现已略有延迟。
所有这些举措都是为了保持经纪商获取新客户的高势头。根据 2023 年第三季度的最新报告，活跃客户数量增长了 47%。尽管由于市场波动性降低而导致收入和净利润下降，但该公司长期以来一直表示其主要指标是客户。2023 年前 9 个月，该公司收购了超过 234,000 件，比上一年增加了 60%。
06 FCA最新警告：远离黑平台Bitlyco！
日前，英国金融行为监管局(FCA)发布了一则投资者警示公告，公告称一家名为Bitlyco的公司可能在未获FCA授权的情况下，向投资者非法提供金融服务或产品。
FCA认为BITLYCO存在欺诈投资者、非法集资等严重违法行为的可能。并警告投资者不要与该公司进行任何交易或投资，如果一旦遭受资金损失，将无法使用金融申诉专员服务或受到金融服务补偿计划 (FSCS) 的保护。
FCA表示，根据英国法律，几乎所有在英国境内提供、推广或销售金融产品或服务的公司和个人，都必须获得FCA的正式授权许可。但据FCA调查，BITLYCO从未获得过FCA的任何形式的金融业务许可。
07 芝商所2023年全年、第四季度及12月交易数据出炉：多项数据创历史新高！
全球领先的衍生品市场芝加哥商品交易所集团（CME Group，芝商所）发布了其2023年全年、第四季度以及12月的交易数据。
数据显示，该交易所2023年全年日均交易量（ADV）达2440万份合约，较2022年上涨5%，创下历史新高。
第四季度ADV增长17%至2550万份合约，创历史新高。12月ADV增长20%至2300万份合约，同样达到历史新高。
此外，芝商所还在2023年最后一个月宣布了其2024年的部分计划，其中包括推出全新货币对现货交易市场CME FX Spot+，以及合并其旗下两大NDF流动性池以创建统一的全球NDF交易场所。
08 存在多项违规！NAGA Group旗下CIF持牌公司支付15万欧元与CySEC达成和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）上周五（12月29日）宣布，德国金融科技巨头NAGA Group旗下公司NAGA MARKETS EUROPE LTD（下称“NAGA”）已支付15万欧元，就其在2021年1月至2022年4月间的多项违规行为与CySEC达成和解。
NAGA持有塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该监管机构在公告中表示，根据案头审查及其它信息，NAGA在2021年1月至2022年4月间，在履行CIF持牌义务、向客户进行信息披露和适当性评估报告，以及以最有利于客户的条件执行订单等方面存在不当行为，违反了《2017年投资服务和活动及受监管市场法》。
09 在线固定收益交易平台Tradeweb Markets 发布2023年全年、第四季度及12月份交易数据。
数据显示，该公司各市场日均交易量（ADV）同比均有上涨。
2023年12月交易数据
当月交易总量为28.9万亿美元，较上月的38.2万亿美元环比减少24.3%，但较2022年同期的21.2万亿美元同比增长36.3%。
当月ADV达1.46万亿美元，相比2022年同期的1.02万亿美元同比增长43.3%，当较上一季度的1.80万亿美元环比下跌18.9%。
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