TriumphFX 面临 CySEC 打击；FCA、SFC 和 FSC 发布新警告

01 TriumphFX 因股东担忧而面临 CySEC 打击

CySEC 暂停 TriumphFX 股东对管理问题的权利。监管机构提到了针对马来西亚和新加坡经纪商的警告。塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 宣布针对当地投资公司 Triumph Int. 采取强制措施。（塞浦路斯）有限公司，TriumphFX 交易品牌的运营商，由于担心其唯一间接股东 Chong Chun Hseung 的影响。

在 12 月 21 日发布的一份声明中，塞浦路斯证券交易委员会表示已暂停 Hseung 通过该公司直接股东 CCH Triumph Cyprus Trust 行使的投票权。监管机构还禁止凯旋执行董事 Christoforos Christoforou 和 Joel Prakash Benedict 在两年内履行管理职责。

打击零售外汇欺诈行动：公司、个人需支付 6000 万美元和解。主要被告去年被刑事定罪，判处有期徒刑23年。这些计划诈骗了 800 多名投资者约 8000 万美元。

本月早些时候，美国一家法院对迈克尔·达科塔 (Michael DaCorta) 做出了一项简易判决令，指控他参与大规模零售外汇欺诈，并命令他的三家公司和其他四名个人支付约 6000 万美元。针对 DaCorta 的命令包括永久禁令、经济制裁和公平救济。

02 监管机构处于高度戒备状态：FCA、SFC 和 FSC 发布新警告

尽管假期和元旦即将来临，但金融市场监管机构仍然异常活跃。这可以从受欢迎的监管机构发布的警告数量中看出。在今天（周三）的会议上，英国金融市场行为监管局（FCA）、香港证券及金融委员会（SFC）和毛里求斯金融服务委员会（FSC）等机构更新了警告名单。

12 月 20 日，多达 5 家实体被列入 FCA 警告名单，包括 Ventures-Funds 、 Cryptolinkx 、Universal Forex Trading 、 Premium Easy Loan 和 Safe 他们都没有在英国提供投资服务的适当许可证。

毛里求斯FSC的警告名单中包括 FX Future 实体，该实体谎称已获得授权，冒充另一家实体Benor Capital Ltd的牌照。

与此同时，香港证监会将LonShiX和比特银行（全球）金控集团列入警告名单。第一个鼓励人们通过社交平台和即时消息开设投资账户。

03 Premier FX 崩溃：FCA 对专员报告的答复

监管机构不会因投诉延误而向受害者提供额外赔偿。

英国金融行为监管局 (FCA) 针对金融监管机构投诉专员关于 2018 年 Premier FX Limited 倒闭相关投诉的最终报告发布了全面回应。

FCA 将此次倒闭归咎于该公司及其唯一董事的决定，并强调了他们的努力，投入了 12,000 多个小时进行执法调查。这导致 167 名客户接受的所有索赔得到偿还，该公司的银行巴克莱银行自愿捐款 10,076,943.75 英镑。

04 CFTC 在 Highrise Advantage 外汇丑闻中被处以 1.02 亿美元罚款

CFTC 于 2020 年 9 月 9 日对 Singh、Highrise 和其他八名被告发起民事执法行动。法庭文件显示，Highrise 和 Singh 从投资者和支线基金筹集了近 5800 万美元。

缺席判决和永久禁令禁止 Singh 和 Highrise 从事违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。此外，他们还被责令支付总计 25,558,594 美元的赔偿金和 76,675,782 美元的民事罚款。此外，法院还永久禁止 Singh 和 Highrise 在 CFTC 注册并参与任何注册实体的交易。

该判决针对一项涉及多层次、数百万美元的场外外币（外汇）计划授予永久禁令并实施货币制裁。

05 国际证监会组织发布DeFi领域监管指导意见

全球证券市场监管标准制定者为处理对中心化金融（DeFi）提供了指导意见。其成员包括来自约130个司法管辖区的代表。

国际证监会组织（IOSCO）的成员监管着全球95%以上的证券市场。该组织于本周二发布了关于监管DeFi的政策建议。各国监管机构一直在努力解决DeFi的问题。但是，DeFi领域缺乏传统金融领域中的中央机构，这使得对该领域的监管变得很困难。而此前在9月份的一份报告中，IOSCO要求各国政府确定其创新金融应用的负责方，并像监管传统金融领域一样对该领域进行监管。

其中，责任人包括「对根据DeFi安排提供的金融产品/金融服务或从事的金融活动（或对类似传统金融的产品、服务和活动，或已被投资者用作传统金融产品、服务和活动的替代品）具备控制权或足够影响力的任何人」。

06 因要遵循当地数据法，花旗推迟在华成立投行的计划

据报导，花旗集团（Citigroup Inc）在中国设立全资证券业务的计划所需的时间将比预期的要长，原因是该银行需要更多的时间来遵守中国的数据法。

该报导援引熟悉知情人士的话补充道，花旗银行目前预期最早在2024年底左右启动中国证券业务。

据报导，此前，虽然没有确定时间表，但花旗集团内部预估会在2023年中期取得相关许可证。