浦华被端客户账户全冻结；OpenAI 闹剧终结

01  差价合约交易商 STARTRADER星迈 宣布获得 ASIC 牌照

差价合约交易商 STARTRADER 星迈 是全球发展最快的交易商之一，近日宣布成功获得澳大利亚证券和投资委员会(ASIC : 421210) 许可证， STARTRADER 表示此举是扩大服务范围和覆盖更广泛客户的战略的关键里程碑。

02 澳警方突袭浦华，所有账户被冻结

澳大利亚联邦警察 (AFP) 突袭了总部位于墨尔本、获得 ASIC 许可的零售外汇和差价合约交易商 Prospero Markets 的办公室，这是  AFP  针对中国洗钱团伙采取的更广泛行动的一部分。

自 10 月底法新社突袭以来， Prospero Markets 已冻结所有银行账户，并停止了所有客户活动。作为突袭行动的一部分， Prospero Markets 的最终控股公司 CJ Prime Financial 的唯一董事 Ding Wang 以及其他一些与该公司有关的人员被法新社逮捕。

Prospero Markets 是一家获得 ASIC 许可的交易商，主要为澳大利亚和远东地区的中文客户提供服务。

03 OpenAI 闹剧终结，市场是否仍然看好AI？

​截至11月22日，OpenAI 和 Sam Altman 在 X 平台上宣布达成和解，双方将继续合作推动AI的发 展。这令外界感到意外，因为仅几天前，OpenAI董事会宣布解雇了 Altman 和Greg Brockman 等高管。 

至今，OpenAI官网仍未公布最新信息，只发布了11月17日的人事变动，包括前Salesforce 联合 CEO Bret Taylor 和前美国财政部长 Larry Summers 加入董事会，Taylor 将担任主席，同时 Quora 的联合创始人兼CEO Adam D‘Angelo 将继续担任董事。 OpenAI 在 X 上表示正在与各方商讨具体合作细节。 Altman 也发文称：“在新董事会和微软 CEO  Satya 的支持下，我很高兴能够重返 OpenAI ，继续我们与微软的紧密合作。” 

微软CEO Satya Nadella 也在X上回应：“我们相信这是迈向更加稳定、信息灵通和有效治理道路上的重要第一 步。我的 Sam 和 Greg 进行了交谈并同意，他们可以与OpenAI 领导团队一起发挥关键作用，以确 保OpenAI继续蓬勃发展并继续履行其使命。我们期待建立牢固的合作伙伴关系，为客户和合作 伙伴提供下一代人工智能的价值。”

04 英国FCA敦促先买后付公司申请监管机构授权

英国金融行为监管局（FCA）周四发布公告，敦促不受监管的“先买后付”（BNPL）公司申请其授权。 根据该公告，在英国脱欧之前，欧洲经济区（EEA）的公司无需 FCA 授权即可在英国开展业务。

为了让EEA地区公司在过渡期内继续在英国运营，该国设立了临时许可制度（TPR）。经过3年的运行，这一临时制度即将结束。

现在， FCA 正在对最后一批参与该制度的公司进行全面授权评估，其中部分公司既提供受监管的 贷款产品，也提供不受监管的 BNPL 产品。 该监管机构表示， BNPL 产品尚未纳入其监管范围，消费者应对此类产品服务提高警惕。

05  LMAX Group 喜获新加坡经认证市场运营商牌照

全球金融技术公司以及多个机构货币对和加密货币交易执行场所的领先独立运营商 LMAX Group 今日宣布已获得新加坡金融管理局（MAS ，金管局）颁发的经认证市场运营商（RMO）牌照。 

凭借该牌照，其新加坡子公司 LMAX Exchange Singapore 将能在新加坡和伦敦提供无本金交割 远期（NDF）交易服务。 该集团称，推出 NDF 将使其客户能够在中央限价订单簿（CLOB）上对冲不可兑换货币波动带来的汇市风险，同时能为其提供透明的价格发现、更深层次的流动性和高效的市场结构，向所有参与者提供实时且严格的限价订单市场数据。 

LMAX Group 首席执行官 David Mercer 评论道：“新加坡金管局是全球领先的、具有创新能力的监管机构。我们希望能与金管局保持持续的共生关系，以便推进我们的扩张计划，并在该地区建立我们的跨资产产品系列，造福当地乃至整个亚太市场的客户。”

06  美国证券交易委员会 (SEC) 对记录保存失误的经纪公司处以 7900 万美元的罚款

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对五家经纪自营商、三名双重注册经纪自营商和投资顾问以及两家附属投资顾问提出指控，指控其普遍且长期未能维护和保存电子通信。

这些公司，包括 Interactive Brokers Corp. 、 Robert W. Baird & Co. Inc. 、William Blair & Company LLC 、 Nuveen Securities LLC 、 Fifth Third Securities Inc. 和 Perella Weinberg Partners LP ，已集体同意支付7900万美元的罚款。

美国证券交易委员会的调查显示，所有 10 家公司都存在普遍且长期存在的渠道外沟通情况。这些公司的员工通过个人短信交流其业务活动，违反了联邦证券法的记录保存规定。

经纪自营商和投资顾问公司承认其员工发送和接收与建议和建议相关的非渠道通信，但未能维护或保留这些通信的绝大多数。