打造一流的系统交易者

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1. 基本分析：基本分析主要就是在大学里学的那些有关知识，但是光有那些东西还不够，还必须针对具体的品种进行学习，例如，做黄金的人，要了解一下黄金的基本知识。虽然在做盘的过程中，基本分析对于系统交易者的决策活动没有任何意义，但是，基本面信息往往会对大资金运作产生各种影响。一种情况是，操盘手在进行大资金运作时，如果不对该品种的基本分析有一个基本的把握，自己往往会心里不踏实，从而使得该操盘手承担了不必要的额外的心理压力；另一种情况是，投资者往往会受到基本面信息的刺激，从而干扰得操作；还有一种情况是，操盘手的上司有时也会受到基本面信息的影响，从而干扰操盘手的操作。  

   我个人将基本分析的重要程度的比重限定为1%，很有可能会在感情上伤害一些从事基本分析工作的业内人士，在此表示歉意。但这并非表示基本分析可有可无，无关大局。我本人是非常尊重这些从事基本分析工作的业内人士的，因为我是一个纯粹的技术派人士，我对于基本分析几乎一窍不通。我个人认为，基本分析工作对于大资金运作是非常关键的。

    2.技术分析：包括各种技术分析理论、技术分析指标、数学模型；不但要对前人的成果熟练掌握，倒背如流，而且还要达到创立自己的技术分析理论和技术分析指标的程度。这一阶段，初学者往往到处寻找各种新颖的花里胡哨的技术分析理论和技术分析指标，热衷于追求各种新潮流新思想。这一阶段，初学者往往只知其然，不知其所以然；这一阶段，要求交易者大量地读书和长期地学习，潜心研究；这一阶段，要求交易者书越读越多，书越读越厚；能够在实战过程中，逐步领悟技术分析的真谛，进而能够创立自己的技术分析理论和技术分析指标的人，已经不多了。这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商和天赋，还要求交易者具有刻苦钻研的精神。

    3.市场理论：不但要求交易者要对前人的成果熟练掌握，倒背如流，而且还要达到创立自己的市场理论的程度；这一阶段，要求交易者书越读越少，书越读越薄；能够在实战过程中，逐步领悟市场的真谛，进而能够创立自己的市场理论的人，已经较少了。掌握正确的市场理论，是交易者以后成功的基石。这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商、天赋和悟性，还要求交易者具有一定的知识结构，同时要求交易者具有刻苦钻研的精神。

   4.投资理念：是市场理论的应用理念；如果将市场理论比作原子核物理学，那么投资理念可以比作核能应用理念；这样一来，希特勒的投资理念就是运用原子核物理学去制造原子弹，而爱因斯坦的投资理念就是运用原子核物理学去搞核电站；基于同一个市场理论，可以发展出不同的投资理念；投资理念具有个性化的趋势；正确的投资理念是开发一个优秀的交易系统的基础。

    5.交易系统：交易系统的开发是一个系统工程。交易系统工程是以交易系统为研究对象，按照一定目的对交易系统进行设计、制造、检验、评测、遴选、实战、管理、维护和升级，金融投资者以此达到总体效果最优的系统工程。这一阶段，要求交易者不但要对前人的关于交易系统的成果熟练掌握，倒背如流，而且还要达到建立自己的交易系统的程度；这一阶段，要求交易者反复地潜心研究；这一阶段，要求交易者反复地设计、制造、检验、评测、遴选、实战运用交易系统；能够在实战过程中，逐步创立自己的交易系统的人，已经不多了。 

   交易者只有对市场的本质具有深刻的认识，只有掌握了正确的市场理论和正确的投资理念，才有可能开发成功一个优秀的交易系统；否则，就是盲人摸象，大海捞针。一个拥有经过实战检验的成功投资理念的交易者，如果将自己的投资理念升华为一个交易系统，那么，他就会如虎添翼，就会在市场上更加稳定地获取利润。一个交易系统必须经过历史数据检验和实战检验，达到实战要求，才能够拿来管理非主力大资金。 这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商和天赋，还要求交易者具有一定的知识结构，同时要求交易者具有刻苦钻研的精神。

6.资金管理:资金管理规则是交易系统的有机组成部分。资金管理规则可以归结为一些纯粹的数学问题。这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商和天赋，还要求交易者具有一定的知识结构。

   7.风险控制:主要是指关于限制亏损、保护利润的理论和实践。风险控制规则是交易系统的有机组成部分。风险控制规则可以归结为一些纯粹的数学问题。这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商和天赋，还要求交易者具有一定的知识结构。

    8.心理控制：这个阶段，需要解决的主要矛盾是交易系统的实盘运作的问题，也就是完美地执行交易系统的指令，从市场上抱回庞大的利润的问题。有许多交易者在闯过了前面的七大难关之后，却永远法逾越这一道关口。那是为什么呢？ 

   在古今中外的交易活动历史上，经常出现一些交易者在拥有了一个经过实战证明是优秀的交易系统之后，却不去遵守这个系统，完全抛开这个系统，采用感性交易方法，结果往往大败而归。采用交易系统进行交易决策活动，是一种机械的、单调的、枯燥的、寂寞的的工作，需要交易者具有极大的耐心和意志。长时间地持有巨大的部位，长时间地经受市场的剧烈波动，会使得系统交易者产生各种各样的情绪波动，这需要交易者运用骇人听闻的坚强意志去压抑自己的强烈的平仓获利了结的冲动。  

   对于情绪波动的合理解决，是系统交易者必须渡过的一大难关。渡过这一大难关的唯一途径，就是反复实践，反复试错，反复摸索。能够成功闯过这一道难关的系统交易者，就有机会成为市场大鳄。千军易得，一将难求，这样的操盘手就是我们德胜工作室非常需要的精英。这样的操盘手就可以委以重任，授予兵权，领兵出征。这一阶段，要求交易者具有一定的情商和优秀的心理控制能力。

    9.德才兼备：操盘手的人品很重要。这一条也是鉴别高手的一个重要条件。我一贯认为，做盘如做人，产品如人品。如果一个操盘手的人品没有过关，那么他做盘的水平也高不到哪里去。一个系统交易者只有德才兼备，才能被委以重任，授予兵权，终成市场大鳄。也有一些成功地闯过前面八大难关的系统交易者，在获得了巨额的利润之后，提前退休，不愿出山，或隐于乡野，或隐于都市，过着悠闲的退休生活。