FCA phạt 4,8 triệu bảng đối với các nhà môi giới BGC và các công ty con của GFI
Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA), cơ quan giám sát theo quy định của Vương quốc Anh, đã phạt BGC Brokers LP và hai công ty con của Tập đoàn GFI, GFI Brokers Limited và GFI Securities Limited, 4.775.200 bảng Anh do phát hiện không hiệu quả hành vi lạm dụng thị trường tiềm ẩn và không cung cấp hệ thống kiểm soát đầy đủ.
Theo tuyên bố của FCA, các nhà môi giới liên đại lý đã không thực hiện các yêu cầu của Quy định Lạm dụng Thị trường (MAR) đối với giám sát thương mại. Việc không thực thi các khuôn khổ thích hợp đã dẫn đến sự gia tăng đáng kể nguy cơ hoạt động giao dịch đáng ngờ không bị phát hiện.
Theo cơ quan quản lý, trong gần hai năm, từ năm 2016 đến 2018, các công ty thương mại đã vận hành các quy trình giám sát thiếu sót và không đầy đủ, không thể giải quyết thỏa đáng tình trạng lạm dụng thị trường. Hơn nữa, các hệ thống BGC và GFI không bao gồm tất cả các loại tài sản theo MAR.
Các nhà môi giới giữa các đại lý đã đồng ý giải quyết vụ việc ở giai đoạn đầu. Do đó, khoản tiền phạt do FCA áp dụng đã giảm từ 6.821.800 bảng Anh (30%). Tuy nhiên, cơ quan giám sát thị trường tài chính không làm rõ liệu hình phạt có được chia đều cho ba chủ thể hay không. BGC và GFI đã quản lý để cải thiện hệ thống kiểm soát của họ, cơ quan quản lý cho biết.
"Việc giám sát thị trường của chúng tôi là một quan hệ đối tác được quản lý giữa FCA và những người tham gia thị trường, do đó, những lỗ hổng hoặc lỗ hổng trong khả năng giám sát và phát hiện giao dịch lạm dụng của công ty sẽ gây ra rủi ro trực tiếp đối với tính toàn vẹn của thị trường. Trường hợp này là một ví dụ khác về quyết tâm của FCA trong việc đảm bảo các công ty ưu tiên tính toàn vẹn của thị trường và duy trì các tiêu chuẩn tuân thủ cao," Mark Steward, Giám đốc điều hành thực thi và giám sát thị trường tại FCA, nhận xét.
FCA và giám sát giao dịch
MAR đã được thực hiện sáu năm trước, mở rộng các yêu cầu báo cáo và phát hiện lạm dụng thị trường. Nó bao gồm một yêu cầu giám sát các giao dịch và đơn đặt hàng để phát hiện các nỗ lực gian lận tiềm ẩn.
FCA tiến hành tự giám sát lạm dụng bằng cách thu thập dữ liệu từ tất cả những người tham gia thị trường được điều tiết. Một nhóm giám sát thị trường đặc biệt giám sát chế độ báo cáo đơn đặt hàng và giao dịch đáng ngờ (STOR). Là một phần trong nhiệm vụ của mình, nó tiến hành kiểm tra đột xuất giữa những người tham gia thị trường để đánh giá xem họ có kiểm soát được các hành vi lạm dụng thị trường tiềm ẩn hay không.
Citigroup Global Markets, một công ty con gián tiếp của Citigroup Inc., đã phải trả một khoản tiền phạt tương tự vì vi phạm các yêu cầu của MAR vào tháng Tám. Hình phạt £ 12,6 đã được giảm giá 30%. Nếu Citigroup không đồng ý giải quyết vụ việc nhanh chóng, khoản tiền phạt sẽ lên tới gần 18 triệu bảng Anh.
Theo tuyên bố của FCA, các nhà môi giới liên đại lý đã không thực hiện các yêu cầu của Quy định Lạm dụng Thị trường (MAR) đối với giám sát thương mại. Việc không thực thi các khuôn khổ thích hợp đã dẫn đến sự gia tăng đáng kể nguy cơ hoạt động giao dịch đáng ngờ không bị phát hiện.
Theo cơ quan quản lý, trong gần hai năm, từ năm 2016 đến 2018, các công ty thương mại đã vận hành các quy trình giám sát thiếu sót và không đầy đủ, không thể giải quyết thỏa đáng tình trạng lạm dụng thị trường. Hơn nữa, các hệ thống BGC và GFI không bao gồm tất cả các loại tài sản theo MAR.
Các nhà môi giới giữa các đại lý đã đồng ý giải quyết vụ việc ở giai đoạn đầu. Do đó, khoản tiền phạt do FCA áp dụng đã giảm từ 6.821.800 bảng Anh (30%). Tuy nhiên, cơ quan giám sát thị trường tài chính không làm rõ liệu hình phạt có được chia đều cho ba chủ thể hay không. BGC và GFI đã quản lý để cải thiện hệ thống kiểm soát của họ, cơ quan quản lý cho biết.
"Việc giám sát thị trường của chúng tôi là một quan hệ đối tác được quản lý giữa FCA và những người tham gia thị trường, do đó, những lỗ hổng hoặc lỗ hổng trong khả năng giám sát và phát hiện giao dịch lạm dụng của công ty sẽ gây ra rủi ro trực tiếp đối với tính toàn vẹn của thị trường. Trường hợp này là một ví dụ khác về quyết tâm của FCA trong việc đảm bảo các công ty ưu tiên tính toàn vẹn của thị trường và duy trì các tiêu chuẩn tuân thủ cao," Mark Steward, Giám đốc điều hành thực thi và giám sát thị trường tại FCA, nhận xét.
FCA và giám sát giao dịch
MAR đã được thực hiện sáu năm trước, mở rộng các yêu cầu báo cáo và phát hiện lạm dụng thị trường. Nó bao gồm một yêu cầu giám sát các giao dịch và đơn đặt hàng để phát hiện các nỗ lực gian lận tiềm ẩn.
FCA tiến hành tự giám sát lạm dụng bằng cách thu thập dữ liệu từ tất cả những người tham gia thị trường được điều tiết. Một nhóm giám sát thị trường đặc biệt giám sát chế độ báo cáo đơn đặt hàng và giao dịch đáng ngờ (STOR). Là một phần trong nhiệm vụ của mình, nó tiến hành kiểm tra đột xuất giữa những người tham gia thị trường để đánh giá xem họ có kiểm soát được các hành vi lạm dụng thị trường tiềm ẩn hay không.
Citigroup Global Markets, một công ty con gián tiếp của Citigroup Inc., đã phải trả một khoản tiền phạt tương tự vì vi phạm các yêu cầu của MAR vào tháng Tám. Hình phạt £ 12,6 đã được giảm giá 30%. Nếu Citigroup không đồng ý giải quyết vụ việc nhanh chóng, khoản tiền phạt sẽ lên tới gần 18 triệu bảng Anh.
Disclaimer: The content above represents only the views of the author or guest. It does not represent any views or positions of FOLLOWME and does not mean that FOLLOWME agrees with its statement or description, nor does it constitute any investment advice. For all actions taken by visitors based on information provided by the FOLLOWME community, the community does not assume any form of liability unless otherwise expressly promised in writing.
FOLLOWME Trading Community Website: https://www.followme.com
If you like, reward to support.
Hot
-THE END-