Các biện pháp trừng phạt CFTC Nhà điều hành nhóm hàng hóa với 13 triệu đô la

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) hôm thứ Năm đã thông báo rằng họ đã áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với một nhà điều hành nhóm hàng hóa chưa đăng ký, người đã được lệnh phải trả hơn 13 triệu đô la.

Theo thông cáo báo chí, David Seibert đến từ Lakeway, Texas, bị cáo buộc điều hành một gian lận hàng hóa và bị phát hiện phải chịu trách nhiệm về hành vi gian lận gạ gẫm và chiếm đoạt tiền của khách hàng. Tòa án cũng đưa ra lệnh cấm đăng ký vĩnh viễn và cấm giao dịch, cấm anh ta vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa trong tương lai.

Hơn 10 triệu đô la đã được Seibert gạ gẫm và chấp nhận lừa đảo từ 11 người tham gia từ tháng 3 năm 2016 đến tháng 4 năm 2019. Trong thời gian đó, Seibert tuyên bố sử dụng tiền của người tham gia cho các khoản vay ngắn hạn, lãi suất cao, có bảo đảm cho người vay bên thứ ba để mục đích của việc sửa chữa tài sản trong khi họ tìm kiếm nguồn tài chính lâu dài.

Theo Seibert, anh ta sẽ tìm các cơ hội cho vay, xác nhận rằng người đi vay đủ tiêu chuẩn, sau đó đóng và xử lý khoản vay. Tuy nhiên, Seibert không có khoản vay nào. Do đó, Seibert đã sử dụng hầu hết số tiền để giao dịch lãi hàng hóa trong tài khoản giao dịch cá nhân của mình, nơi anh ta đã mất hơn 8,3 triệu đô la. Tiền từ những người tham gia khác đã được anh ta sử dụng để chi tiêu cá nhân.

Seibert đã được lệnh phải trả 10.794.508 đô la tiền bồi thường cho các nạn nhân của kế hoạch của mình và 2.278.853 đô la tiền phạt dân sự.

Các cuộc điều tra gần đây

Gần đây, cơ quan quản lý Hoa Kỳ thông báo rằng họ đã đệ đơn hành động thực thi dân sự chống lại một người đàn ông Nam Phi, Cornelius Johannes Steynberg và một nhà điều hành nhóm hàng hóa chưa đăng ký, Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI).

Cả hai bên đều bị buộc tội gian lận và vi phạm đăng ký trước Tòa án Quận Tây Texas của Hoa Kỳ. Hành động này diễn ra vài ngày sau khi CFTC phạt $ 1,37 triệu đối với Starberry Limited vì hoạt động như một nhà kinh doanh hoa hồng tương lai mà không có giấy phép.