Note

新西兰FMA吊销FMO的管理投资计划经理牌照

Verified Media
· Views 87

新西兰FMA吊销FMO的管理投资计划经理牌照

新西兰金融市场管理局(FMA)今日宣布,自2021年7月7日下午5点起吊销Fund Managers Otago(FMO)的管理投资计划经理牌照,原因是FMO存在重大违规行为,FMA认定该公司不再有能力胜任基金经理。

FMA发现,FMO在合规和治理安排方面存在不足,导致该公司持续违反牌照义务。具体而言,违规行为包括:

披露:未能正确计算和披露基金收益

关联方利益:违规进行关联方交易

SIPO(投资政策及目标声明)合规:未能在SIPO规定的范围内持续管理特定基金

记录保存:未适当记录与接管相关的重要决定和重要活动

财务资源:未根据牌照施加的条件计算有形资产净值

此前FMA任命毕马威重组服务新西兰有限公司(KPMG Restructuring Services NZ Limited)为临时管理机构,管理此前由FMO运营的三项投资计划。因此,FMO已被解除管理机构职务,自2020年11月2日起生效。

Disclaimer: The content above represents only the views of the author or guest. It does not represent any views or positions of FOLLOWME and does not mean that FOLLOWME agrees with its statement or description, nor does it constitute any investment advice. For all actions taken by visitors based on information provided by the FOLLOWME community, the community does not assume any form of liability unless otherwise expressly promised in writing.

If you like, reward to support.
avatar

Hot

No comment on record. Start new comment.