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没脸没皮!数亿美元欺诈案主犯两次上诉,挑战CFTC权威!

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没脸没皮!数亿美元欺诈案主犯两次上诉,挑战CFTC权威!

CFTC曾对Monex Deposit Company及其负责人和附属公司采取反欺诈执法行动,之后被告两次提起上诉,挑战CFTC反欺诈执法权威。去年的第一次上诉已被美国联邦第九巡回上诉法院驳回。2020年6月29日星期一,美国最高法院又驳回了被告的第二次上诉。

CFTC于2017年对被告提起诉讼,指控被告欺诈数千名零售客户,非法获得数亿美元,同时还执行了数千笔非法场外杠杆交易。

CFTC诉讼副总法律顾问Robert A. Schwartz表示:“此次最高法院驳回被告上诉应该能消除质疑,维护CFTC在大宗商品市场的反欺诈执法权威。”

第一次上诉时,美国联邦第九巡回上诉法院的裁决(现已成最终裁决)是:

1)《商品交易法》(CEA)已授权,无论是否存在市场操纵,CFTC都有权对现金商品市场中的欺诈行为提起诉讼;

2)为逃避《商品交易法》的监管,杠杆零售商品交易的提供者一定会实际交付商品,不会在任何商品都没易手的情况下伪造交易。在Monex Deposit Company的案件中,交易的商品是贵金属。

2017年9月,在起诉Monex Deposit Company时,CFTC要求被告缴还非法所得。CFTC还要求对被告处以民事罚款和永久性注册和交易禁令。

根据CFTC的指控,Monex Deposit Company通过其“ Atlas”计划非法向零售客户提供了黄金、白银、铂、钯等贵金属的杠杆交易。Monex Deposit Company宣称“Atlas”计划是一种安全可靠又能盈利的贵金属投资方式。

实际上,在2011年7月至2017年3月之间,在Atlas账户上做杠杆交易的几乎每个投资者都亏损了。共计有超过12,000个交易账户进行了杠杆贵金属交易,客户损失超过2.9亿美元

指控称,为诱使客户开立“Atlas”账户进行杠杆交易,被告采用了高压销售策略,系统地淡化了“Atlas”计划的风险。被告还欺骗客户称,Monex Deposit Company将作为客户的受托人始终以客户的最大利益为己任。

因为Monex Deposit Company的诱骗,许多客户损失了一辈子的积蓄,而Monex Deposit Company则赚了数百万美元。

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