SEC对七家上市公司罚款超300万美元

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对七家上市公司提出和解指控，这些公司利用雇佣、离职和其他违反规定的协议来阻止举报人向 SEC 举报潜在的不当行为。

为了解决美国证券交易委员会的指控，各家公司同意支付总计300多万美元的民事罚款。

• Acadia Healthcare Company, Inc. 同意支付 1,386,000 美元的民事罚款；
• aka Brands Holding Corp. 同意支付 399,750 美元的民事罚款；
• AppFolio, Inc. 同意支付 692,250 美元的民事罚款；
• IDEX 公司同意支付 75,000 美元的民事罚款；
• LSB Industries 同意支付 156,000 美元的民事罚款；
• Smart for Life, Inc.同意支付19,500美元的民事罚款；并且
• TransUnion 同意支付 312,000 美元的民事罚款。

这两家公司都被指控违反了举报人保护规则 21F-17(a)，该规则禁止采取任何行动阻止个人就可能违反证券法的行为与 SEC 工作人员直接沟通。

每家公司都同意将来不会违反此规则，并已采取措施纠正违规行为，包括修改相关协议。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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