2.29 亿美元的洗钱计划摧毁了 Prospero 市场
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已采取法律行动，对零售场外 (OTC) 衍生品发行商 Prospero Markets Pty Ltd (Prospero) 采取法律行动，因其涉嫌参与洗钱计划。
Prospero 向零售和批发客户提供衍生品和外汇合约，被指控违反其澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证条件并义务根据公司法。ASIC 向联邦法院提出申请之前，澳大利亚联邦警察 (AFP) 对长江货币兑换汇款链进行了调查，该链涉嫌为犯罪集团洗钱数百万美元。
法新社的行动代号为 Avarus-Nightwolf，于 2023 年 10 月逮捕了几名涉嫌参与非法诉讼的 Prospero 前官员和负责管理人员。长江货币交易所据称是由长河洗钱集团秘密经营的。过去三年，该公司共清理了近 2.29 亿美元的犯罪活动。
监管机构表示，对 Prospero 持有的大量客户资金的返还感到担忧，并认为任命清算人是确保其有效分配的最佳方式。
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提名 BRI Ferrier 的 Andrew Cummins、Jonathon Keenan 和 Peter Krejci 作为该经纪公司的联合清算人。
此案定于 2024 年 3 月 20 日在联邦法院举行听证会。
ASIC 近期的执法行动
ASIC 一直积极主动地监管金融市场，以保护投资者并维护市场诚信。最近，ASIC 对被称为“ASX Wolf”的社交媒体影响者泰森·肖尔茨 (Tyson Scholz) 申请破产令，原因是他未能按照法院的命令支付 456,296.64 澳元。这一行动凸显了 ASIC 对执行法律判决并确保个人遵守金融法规的承诺。
此外， Reiwa-Capital 前董事 Russell Sandiford已承认两项涉及客户投资管理不善的不诚实行为指控。桑迪福德的承认揭示了金融领域内的欺诈活动，特别是涉及一项承诺可观回报但只将从投资者那里收取的近 50 万美元中的 1% 分配给客户的计划。
此外，澳大利亚联邦法院还裁定，以 Block Earner 名义进行交易的Web3 Ventures Pty Ltd犯有在没有必要的金融服务许可证的情况下提供加密产品的罪名。这项裁决代表着监管新兴加密货币市场的重要一步，凸显了 ASIC 在监督新金融产品以确保其遵守现有法律方面的作用。
作者：Damian Chmiel，文章来源financemagnates，版权归原作者所有，如有侵权请联系本人删除
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