瑞讯获 CIF 牌照，Exness 调整隔夜费你怎么看？

01 FCA 更新黑名单！又有22家公司被警告

英国金融行为监管局（以下简称 “FCA” ）近日发布了多条警告声明，共有22家未经授权在英国违规提供服务或销售产品的金融服务公司，以及盗用持牌公司信息进行欺诈活动的克隆公司遭到了警告。以下是此次被警告公司的详细信息：

1、SMARTEXFX 

2 、FX Trading Station 

3、ULTIMATETRUSTFX.UK 

4、cryptocreek-mining.com 

5、BV Bank（FCA授权公司的克隆公司） 

6、Auto FX Trade 

7、Satelys Ltd 

8、BelleoFX 

9、COINTRUSTFX 

10、Money Advice Help 

11、Debt Help 

12、GISCapita（FCA 授权公司的克隆公司） 

13、NowLoan / Now Loan Ltd（FCA 授权公司的克隆公司） 

14、shorecapital.ltd（FCA 授权公司的克隆公司） 

15、PRIME WEALTH TRADE 

16、STOCK BIT FX 

17、Assets Financial Bank 

18、digitalexchange-assets.com 

19、deermarket.online 

20、Global Wealth Asset Management 

21、XTREMEFXMARKETS FOREX 

22、Goldworldcrypto.com 

02 Swissquote 进军塞浦路斯，已获得 CIF 牌照！

领先的在线金融服务提供商 Swissquote 的子公司 Swissquote Capital Markets Ltd （CY）获得了塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发放的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。 

Swissquote 常务董事兼销售主管、Swissquote Capital Markets Ltd （CY）董事会成员 Muamar Behnam 表示："非常高兴宣布 Swissquote 的新里程碑，我们从塞浦路斯证券交易委员会获得了业务牌照，我们准备在新年开始运营。Swissquote Capital Markets 将是这个新实体的名称。" 

Muamar Behnam 还表示："非常感谢为实现这一目标而努力的利马索尔团队，包括 Elif Kundakci、Zoltan Nemeth、Alexandros Panagi、Fini Ioannou、Ioana Polykarpou、Daniella Karam，以及我们的四位非执行董事 John Georgoulas、Sophocles Parapanos、Marc Burki、 Jan de Schepper 和我们在格朗总部的50多位 Swissquote 员工，他们付出了很多汗水，使我们能够成功实现这一目标。同时，Swissquote 任命了 Zoltan Nemeth 为塞浦路斯首席运营官（COO）以及运营和销售主管。

03 TMX Group 发布11月数据：日均交易量环比上升9.6%

TMX Group Limited（以下简称“TMX”）已公布2022年11月的月度交易数据，显示该集团日均交易量与上月相比增长了9.6%。 

TMX Group 是多伦多证券交易所、多伦多证券交易所创业板、多伦多大宗交易所、蒙特利尔交易所的运营商。 

2022年11月，TMX 所有市场的日均交易量为 5.731 亿份合同，而上个月为5.23亿份，总成交量从上个月的105亿增加到126亿合同。但与2021年11月的155亿份合同相比，本月总成交量有所下降。 

11月的日均交易额为114亿美元，高于2022年10月的107亿美元。与2021年同期的117亿美元相比，同比下降了3%。年初至今，TMX 的总成交量为 1399 亿份合同，比去年的 1779 亿份下降了 21.4%。

04 持续打击！马来西亚证券委员会对盈透证券克隆实体发出警告

马来西亚证券委员会已经更新了投资者警示名单，其中包括未经授权的网站、投资产品、公司和个人名单。该监管机构提醒，这份名单并不详尽，只是作为投资者在作出投资决定前的指南。

截至2022年12月8日，被列入警示名单的三家非法实体具体如下：

1. TSI Investment Malaysia / TSI Investment Amanah 

2. 可疑克隆实体 – Pelaburan Phillip 

3. 可疑克隆实体 – Interactive Brokers 9997717 

该名单会定期更新，供公众参考。若遇到任何可疑的资本市场活动，马来西亚证券委员会鼓励公众向该机构举报。 

一周前，该监管机构将五家非法实体列入了投资警报名单。

05 英国 FSCS 报告：10月到11月有10家公司违约

英国金融服务补偿计划（FSCS）宣布，从2022年10月1日至11月30日，有10家公司违约，与前两个月相比有所增加。

FSCS 首席数据、情报和技术官 Sabah Carter 表示："FSCS 旨在保护英国各地的消费者，并为金融稳定作出贡献。我们正在联系消费者，让他们知道，如果他们因为违约的金融服务公司而遭受损失，可能会得到赔偿，客户可以直接向我们索赔。"

经过 FSCS 的调查，确认违约的10家公司包括：

Antonor LLP，前身为 Priory Impartial Solutions LLP，交易名为 Ridgeway Consultants (FRN 486910), Europe House, Bancroft Road, Reigate, Surrey, RH2 7RP

EQ Financial Planning Ltd (FRN 575160), Westby, 64 West High Street, Forfar, Angus, DD8 1BJ

Bartholomew Financial Ltd (FRN 596038), Unit 1, Deryn Court, Wharfedale Road, Cardiff, Caerdydd, CF23 7HA

Juno Moneta Wealth Ltd , 交 易 名 为 Teal Financial, Empower Wealth Management, NAPIT Wealth (FRN 669519), Sunnybank, Duffryn Lane, St. Nicholas, Cardiff, CF5 6TA

Oracle Consultants Ltd，交易名为 Incisive Wealth, Incisive Dental, Incisive Wealth Management (FRN 618258), Grosvenor House, 11 St. Pauls Square, Birmingham, B3 1RB

Solutions Financial Services (UK) Ltd (FRN 402668), Tansterne Grange, Tansterne, Hull, HU11 4RD

Hallmark Ltd, 交易名为 Hallmark Mortgages & Overseas Properties, Abbot Insurance Broker (FRN 403377), 38 High Lane West, West Hallam, Ilkeston, Derbyshire, DE7 6HQ

06 未有效监测市场滥用，三家经纪商将向 FCA 支付470万罚款

英国金融行为监管局（FCA）对 BGC Brokers LP、GFI Brokers Limited、GFI Securities Limited（合称 BGC/GFI ）处以4,775,200英镑的罚款，原因是以上公司未能配备适当的系统和控制措施来有效地检测市场滥用行为。

BGC/GFI 未能适当地执行《市场滥用条例》（MAR）的交易监督要求，这意味着潜在的可疑交易风险增加。 

BGC/GFI 是专门从事交易所上市和场外金融产品及相关衍生产品经纪业务的交易商间经纪商。像 BGC/GFI 这样的经纪商需拥有有效的市场滥用监控系统，这对保证市场的完整性非常重要。 

2016年7月至2018年1月，BGC/GFI 的人工、自动、通信监控程序存在缺陷，不足以妥善处理市 场滥用风险。此外，BGC/GFI 监测市场滥用行为的系统没有覆盖所有受 MAR 限制的资产类别。

FCA 执法和市场监督执行董事 Mark Steward 表示："公司监测滥用交易的能力差距或漏洞对市场完整性构成直接风险，FCA 决心确保公司优先考虑市场完整性并维持高标准的合规性。"

07 C6 Bank 采用 Thought Machine 的核心银行技术来开发创新产品

数字银行 C6 Bank 宣布将采用 Thought Machine 的核心银行技术来开发创新产品，这些产品将很快公布。C6 Bank 位于巴西圣保罗，是一家为个人和企业提供全面服务的银行。

C6 Bank 为 2000 多万名客户提供银行服务，并在 Thought Machine 的云原生核心银行平台 Vault Core 上建立和推出创新产品。 

Thought Machine 首席执行官兼创始人 Paul Taylor 表示："C6 Bank 是巴西数字银行的领导者，也是我们在拉美地区的重要客户。双方的合作伙伴关系彰显了 Vault Core 的灵活性，以及 Universal Product Engine 在构建和运行适合客户特定市场的创新金融产品方面的能力。"

Thought Machine 的客户包括劳埃德银行集团、渣打银行、Al Rajhi Bank Malaysia、Intesa Sanpaolo、Lunar 和 Atom bank，以及世界各地的其他机构。该公司目前筹集了逾5亿美元的资金，总部设在伦敦，在新加坡、纽约和悉尼设有区域总部。

07 CySEC 发布新的跨境活动报告表格：CIF 需收集超过50个零售客户的业务国数据

欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了一个报告模板，有跨境活动的投资公司需收集数据，对其零售客户（以及根据MiFID II附件II第二节的要求被视为专业人士的客户）按每个成员国进行分析。 

鉴于上述情况，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）希望告知塞浦路斯投资公司（CIFs）关于新表格 CBRT-CIF 的相关要求。CBRT-CIF 表格要求CIF收集有关 CIF 向其零售客户（以及应要求被视为专业人士的客户）（以下简称 "客户"）跨境提供服务的数据，并按每个成员国进行分析。

该表格由两部分组成： 

第1部分：关于 CIF 的信息和本报告模板所需的公司内部联系人。 

第2部分：CIF 在其他成员国实际提供的、面向零售客户（以及被视为专业人士的客户）的活动详细信息。 

需要注意的是，第二部分有30张独立的工作表，每张工作表分别针对不同的成员国。 

CIF 只需填写那些达到50个零售客户的成员国的信息，并删除未使用的工作表。

所提供的信息应仅涉及向零售客户提供的服务和活动。

CIF 可开展客户的居住国，以评估是否在其他成员国提供投资服务和活动。

所提供的信息应仅指在“自由提供服务” 基础上提供的服务和活动，不应包括在“自由设立”基础上提供的服务和活动。

提供的数据应以2022年12月31日为参考日期。

因此，所有在2022年12月31日之前获得授权的 CIF，如果在至少一个成员国拥有了至少50个零售客户，都必须填写该表格。 

关于目前发布的表格，CySEC 要求收集 CIF 在2022年1月1日至2022年12月31日期间的跨境活动信息。此后，该表格每年收集一次，而 CIF 必须始终确保其拥有最新版本的表格。

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