Ủy ban Chứng khoán & Đầu tư Úc (ASIC) đã công bố báo cáo cấp phép hàng năm vào thứ Sáu, tiết lộ rằng họ đã phê duyệt 578 giấy phép mới từ tháng 7 năm 2021 đến tháng 6 năm 2022, tăng 26% so với năm trước.
Cơ quan quản lý đã nhận được tổng cộng 1,469 đơn xin cấp phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) và Giấy phép Tín dụng Úc trong giai đoạn này. Ngoài ra, con số ứng dụng cuối cùng đã tăng 35% lên 1.859.
Hơn nữa, ASIC đã phê duyệt 867 đơn đăng ký thay đổi giấy phép từ giấy phép hiện có, tăng 61% so với năm trước.
Trong khi đó, cơ quan quản lý của Úc đã rút lại hoặc từ chối 416 đơn xin cấp phép để nộp đơn. Một giấy phép khác, 558 giấy phép đã bị hủy bỏ, trong khi 12 giấy phép bị đình chỉ. Trên hết, nó đã rút 21 đơn đăng ký chuyên nghiệp và từ chối 11 đơn.
“Báo cáo nêu rõ công việc đánh giá giấy phép quan trọng của chúng tôi và vai trò canh gác để duy trì các tiêu chuẩn cao trong ngành dịch vụ tài chính và tín dụng,” Danielle Press của ASIC cho biết.
“Vai trò giám sát của chúng tôi được làm nổi bật nhờ đánh giá của chúng tôi về các đơn xin cấp phép công ty quản lý nợ. Mười bốn ứng viên của công ty quản lý nợ đã rút đơn đăng ký của họ sau các câu hỏi và mối quan tâm do ASIC nêu ra trong quá trình [đánh giá]. Tỷ lệ này cao hơn gần ba lần so với một đơn xin cấp phép tín dụng thông thường. "
Người giám sát có uy tín
ASIC giám sát thị trường tài chính ở Úc. Do đó, nó cấp phép và giám sát tất cả các công ty dịch vụ tài chính hoạt động trong nước, bao gồm các công ty môi giới FX và CFD, đang hoạt động trong nước với giấy phép AFS.
Ngành công nghiệp môi giới bán lẻ ở nước này đã gặp khó khăn trong những năm gần đây bởi sự thất bại quy mô lớn của USGFX và ForexCT. Tuy nhiên, ASIC vẫn đang cấp giấy phép cho các nhà môi giới FX và CFD bán lẻ: Moneta Markets đã nhận được giấy phép AFS vào đầu năm nay.
Trong kế hoạch kinh doanh bốn năm được tiết lộ trước đó, ASIC nhấn mạnh rằng trọng tâm của họ sẽ là các rủi ro kỹ thuật của các nền tảng giao dịch. Đầu tuần này, nó đã cảnh báo các trung gian thị trường, bao gồm cả các nhà môi giới, chống lại các khả năng đánh cắp danh tính và gian lận trong bối cảnh vi phạm dữ liệu Optus.
Disclaimer: The views expressed are solely those of the author and do not represent the official position of Followme. Followme does not take responsibility for the accuracy, completeness, or reliability of the information provided and is not liable for any actions taken based on the content, unless explicitly stated in writing.
Like this article? Show your appreciation by sending a tip to the author.
Leave Your Message Now