一周要闻 | NFA 对违规交易商处以250万美元罚款；乐天证券新增交易服务

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止法国巴黎财富管理银行及法国巴黎银行(统称为法巴银行）前有关人士金范锡(男）重投业界，为期27个月，由2022年3月29日至2024年6月28日止。

证监会发现在2015年3月至2017年8月期间，金范锡利用预先签署的客户指示表格作为掩饰，借此在未获得书面授权的情况下，以委托方式操作客户帐户。为此，他安排客户预先签署空白的客户指示表格及风险错配确认函，以营造出有关买卖投资产品的指示乃来自其客户的假象，而事实上他是以委托方式操作帐户，借此误导法巴银行。

CFTC 宣布，德克萨斯州西区法院在执法行动中对被告 AbnerAlejandro Tinoco 及其公司 Kikit & Mess Investments, LLC (一家自封的投资公司)发出同意令，认定他们从打算在管理账户中交易货币对的投资者那里侵吞了720多万美元。该命令下达了禁令性救济，包括与交易和注册有关的禁令。

除了认定被告从事欺诈活动外，该命令还禁止被告今后违反《大宗商品交易法》，还永久禁止被告在 CFTC进行交易或注册，并保留对赔偿金、退赔金和民事罚款数额的决定权。

根据《德国银行法》第37(4）条规定，德国联邦金融监管局(BaFin)明确指出，Trade SafeCryptoFX 没有获得《德国银行法》以及《德国投资机构法》的授权在德国开展银行业务或提供金融服务。该实体不受 BaFin监督。

网站 tradesafecryptofx.com 上的内容以及 BaFin 掌握的信息与文件为该监管机构怀疑该平台在没有获得必要授权的情况下在德国开展银行业务和提供金融服务提供了合理证据。

该平台在其网站几处称受 BaFin 监管，然而事实并非如此。该网站的指向 BaFin 网站页面的链接等关键部分已被tradesafecryptofx.com的运营商复制。NSFX Limited 与 tradesafecryptofx.com 没有任何联系。因此，这是一起针对 NSFX Limited 的身份盗窃案件。

ASIC 宣布，该机构已经取消了 Brendan Kennedy 的澳大利亚金融服务（AFS)）牌照。 Brendan Kennedy自2017年5月18日起持有 AFS 牌照（牌照号489192)。

根据 ASIC ，此举是因为 Brendan Kennedy 未能保持澳大利亚金融投诉局(AFCA)的外部争端解决成员资格，也未能提交截至2020年6月30日和2021年6月30日的年度的损益表、资产负债表、合规证书。根据《公司法》，如果持牌人未能履行相关义务，包括持有 AFCA 成员资格和每年向 ASIC 提交财务报表，ASIC 可以暂停或取消其 AFS 牌照。

NFA 已责令纽约掉期交易商成员 Goldman Sachs & Co.,LLC(Goldman) 支付250万美元的罚款。该决定由 NFA 的商业行为委员会(BCC)发布，基于 BCC 发布的投诉和 Goldman 提交的和解提议，其中既没有承认也没有认这些指控。

诉状称，Goldman 没有就与 CFTC VM 规定所涵盖的交易对手方的未清算掉期收取或发布变动保证金(VM)。投诉还指控 Goldman 没有实施合理设计的政策和程序，以确保遵守其交易前中间市场标记(PTMM)义务，并且没有在需要时向未清算的掉期交易对手提供 PTMM.

乐天证券宣布，新增欧元/澳元和英镑/澳元两组货币对。自2022年4月4日星期一起，其零售和机构客户都将能在 Rakuten FX、Rakuten MT4 两个平台上交易新增的两组货币对。

两组货市对的交易条件如下:

点差:欧元/澳元1.5;英镑/澳元1.6

最低交易量:1,000个基础货币单位

保证金要求:交易1,000个基础货币单位的欧元/澳元保证金约5,000日元;1,000英镑/澳元约6,000日元

新增上述货币对后，Rakuten FX 平台共将支持交易28组货币对，Rakuten MT4 平台24组。

2022年3月29日，稀万证券和基于人工智能的交易自动化和分析解决方案的Capitalise.a i宣布建立合作伙伴关系。使用 Capitalise.ai 引擎，交易者可以在不依赖任何技术技能的情况下实现完全自动化交易策略。交易者能够随时随地通过在该引擎上输入无代码自由式的英文文本(例女口"if/then")来获取警告和情报。

稀万证券的交易者将免费使用 Capitalise.ai 提供的包括回测、循环策略、智能通知等在内的全套功能。用户还可以随时随地访问 Capitalise.ai 的移动端。