本周监管信息：波兰金融监管局将包括AVA Trade EU Limited在内多家交易商列入黑名单 16 Nov 2021, 10:54
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本周，新西兰金融监管机构（FMA）发出警示声明，提醒投资者在与经纪商Neptune Blocks交易时要谨慎行事，因为当局有理由怀疑该经纪商存在欺诈嫌疑。 FMA收到举报称，该公司的投资者无法撤回投资，而Neptune Blocks的网站谎称在新西兰注册并受到监管，但其网站上列出的FSPR号码与在金融服务提供商注册处注册的任何实体都不相符。 此外，根据记录，该网站的注册者位于海外，并谎称持有衍生品发行人许可证。因此，它不被允许向新西兰零售客户提供衍生品交易服务。 电子邮件: neptuneblockservice@gmail.com 网站www.invest-az.com 同样被FMA列入警示名单，FMA提醒投资者在与交易时要谨慎行事。当局有理由怀疑该网站存在欺诈嫌疑，上述网站正在提供金融产品和服务，包括提供外汇、期货、期权和差价合约（CFD）的交易。具体信息如下： 此外，该网站包括一个在新西兰注册的实体Invest AZ Limited的办公地址。但是，Invest AZ Limited已经通知金融管理局，他们在今年早些时候自愿从FSPR取消注册，并且已经停止了运营。 波兰金融监管局（Komisja Nadzoru Finansowego，KNF）最近将包括差价合约经纪商AvaTrade在内的多个实体加入其警告名单。KNF指出，AVA Trade EU Limited未在波兰注册，因此不能向波兰客户提供服务。 AvaTrade的总部设在爱尔兰都柏林，从爱尔兰中央银行获得了许可证，可以在欧洲经济区（EEA）范围内开展业务。这意味着，该公司通常不需要KNF的当地牌照就能向波兰客户提供服务。 除AvaTrade以外，被警告的还包括：Marketbull（marketbull.co.uk）、Viamarketsgo（viamarketsgo.com）、Royal-Trades（royal-trades.com）、Bulls & Bears Trades（bullsbearstrades.com）、Greenfield Investment（greenfieldinvestment.co.uk）。 南非金融部门行为监管局（FSCA）近日提醒，投资者在与一家名为Kgabo Mpoloke Burial Home的实体打交道时要谨慎行事。 Kgabo Mpoloke Burial Home并未得到FSCA的授权提供任何金融服务。FSCA再次提醒，消费者在与机构或个人开展金融业务之前，应事先与FSCA核实该机构或个人是否已获授权提供金融服务。 香港证监会SFC的“无牌公司及可疑网站名单”本周新增一个可疑网站。具体情况如下： 备注：该网站与SFC许可的公Hung Sing Securities Limited并无任何关联。 可疑网站经营者往往采用与合法公司相若的名称，令投资者混淆。
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