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监管机构介绍第2期:监管界的扛把子——英国 FCA

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监管机构介绍第2期:监管界的扛把子——英国 FCA

 

据不完全统计,全球外汇监管机构的数量至少在130家以上,想要给这些监管机构排一个名次并不是一件容易的事,但是根据监管机构的制度完善程度、监管严格程度和对投资者资金安全的保护程度等三个方面,我们还是能够大致给全球监管机构分一下等级。

 

监管机构介绍第2期:监管界的扛把子——英国 FCA

图片来源:FOLLOWME

 

今天,要介绍的是大名鼎鼎的全球顶级金融监管机构之一:英国金融行为监管局(FCA)。想要更全面地了解英国 FCA 我们需要先知道一些英国的政治经济情况。

 

英国政治经济概况

 

大不列颠及北爱尔兰联合王国(英语 :The United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland),简称“英国”。本土位于欧洲大陆 西北面的不列颠群岛 ,被北海 、英吉利海峡 、凯尔特海 、爱尔兰海 和大西洋 包围。

 

监管机构介绍第2期:监管界的扛把子——英国 FCA

图片来源:地球知识局

 

在经济方面,英国作为一个重要的贸易实体、经济强国以及金融中心,是世界第七大经济体,也是全球最富裕、经济最发达和生活水准最高的国家之一。

 

监管机构介绍第2期:监管界的扛把子——英国 FCA

2019全球十大经济体

 


英国政体为议会制 的君主立宪制 。国王是国家元首 ,但实权在内阁,内阁最高官员为英国首相,英国首相是 代表英国王室 和民众执掌国家行政权力的最高官员。议会是最高司法和立法机构,由国王、上院和下院组成。

 

英国 FCA

 


英国 FCA 成立于2013年,前身为英国金融服务管理局(FSA),属于政府机构,由英国议会和财政部对其授权,机构收入全部来自成员,也就是受其监管的对象,比如交易商。

 


英国 FCA 属于在岸监管,受其监管的公司必须在英国境内设立实体。FCA 的监管非常严格,成员必须定期提交多份报告供其检查,发现违规行为,FCA 有权对违规对象处以警告、罚款、暂停/吊销、市场禁入、起诉等惩罚。

 


FCA 对客户资金的保护程度非常高,要求成员一收到客户资金就立马对资金进行隔离,存到指定的银行机构。除了资金隔离外,FCA 的 FSCS 补偿计划对于投资者来说也是非常暖心的,如果 FCA 成员破产,那么该成员的客户可以得到一笔上限为 50,000 英镑的补偿,中国客户也享有该项政策待遇。

 


为了减少客户的账户亏损比例,更好保护金融市场的投资者,FCA 要求针对零售客户的差价合约产品最高杠杆倍数不超过30倍,这一杠杠限制在脱欧时代可能会迎来变化。

 


英国 FCA 的牌照对于交易商可以说是“一票难求”,交易商们也把 FCA 牌照作为自己值得炫耀的亮点,对于广大投资者来说,FCA 监管就意味着资金安全,从市场多年积累下的口碑来看,FCA 确实可以称得上是最顶级的监管机构了。

 


校对:找茬

Edited 05 Feb 2021, 10:05

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虽说各大平台很多都有fca监管,但是中国区客户一定开到隔岸监管下的,别问为什么!
哈哈哈,笑而不言
确实如此,很多平台是这样的
厉害了
有背景
讲一下澳洲的ASIC吧
FCA牛
谢谢分享

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