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交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?!

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交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?!

 

双十一刚刚过去不久,大家的假期过得怎么样呢?在大家放假期间,我为大家整理了最近两周发布的最新违规平台信息,其中不乏一些耳熟能详的大公司。再次提醒大家一定擦亮眼睛,谨防上当,下面我们一起看看都有哪些公司吧!

 

英国金融行为监管局(FCA)揭露的平台

1. 未经注册,违规交易

交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?! 

交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?! 

以上均为英国金融行为监管局(FCA)披露的违规平台名单,请大家认准这些公司的名称,不要与之交易。

2. 未经授权,冒用牌照

交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?! 

以上公司均由英国金融行为监管局认证为冒牌公司,他们套用了别家公司的牌照甚至网站,当遇到这些平台时,大家要仔细对照上面的信息,不要与正规平台的混淆哦!

 

二. 由新西兰金融市场管理局(FMA)揭露的平台

未经注册,违规交易

交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?! 

新西兰金融市场管理局(FMA)日前建议提醒公众,在与一家名为Investam HK的实体打交道时要谨慎。该实体未在新西兰金融服务提供商注册处(FSPR)注册,也不是在新西兰注册的公司。FMA怀疑其存在欺诈嫌疑,请投资者注意警惕这个平台。

 

三. 由澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)揭露的平台

违反规定,惨遭罚款

交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?! 

Australia and New Zealand Banking Group 有限公司 (ANZ),是有许可证的公司,其许可证是由澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)颁发的。但是近日,因为该公司违反了规则,而被澳大利亚联邦法院判定罚款1000万澳元。

据悉,该公司雇佣的律师曾明确向Australia and New Zealand Banking Group 有限公司指出过,如果在以相同客户名持有的两个帐户之间进行定期付款(同名费),则银行无权向客户收取交易费。尽管如此,该公司还是非法向客户索取了同名费。

因此Australia and New Zealand Banking Group 有限公司违反了《澳大利亚证券和投资委员会法》(ASIC Act)。法院下令该银行支付1000万元的罚款。

澳新银行此举影响了约6900名客户。ANZ向这些客户非法收取了310万元。 该银行已向其中一些受影响的客户支付了250万元的补偿。

 

由美国商品期货交易委员会(CFTC)揭露的平台

违规操作,惨遭罚款

交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?! 

以上几家公司均获得了CFTC的许可证,但是由于他们违反了CFTC的规定,而惨遭惩罚。

Gain Capital Group,美国最大的零售外汇经纪商,被责令支付30万美元的民事罚款,以了结CFTC的指控。由于Gain Capital Group的失误,该账户损失了70万美元。

该客户是由伊利诺伊州的经纪商Mark Miller及其公司Foremost Trading介绍给Gain Capital Group的。Foremost TradingGain Capital Group的独立介绍经纪商,而MillerForemost Trading最大的股东,他在2014年2月1日至2016年8月31日之间进行了一系列未经授权的交易。

CFTC指称Miller是通过Foremost Trading介绍给Gain Capital的客户帐户进行这些交易的。监管机构称,Miller在给Gain Capital的报告中动手脚,伪造了一部分信息,并挪用了客户资金,这使该帐户损失了至少70万美元。

Gain Capital也因此被指控未能监督Miller,导致他的欺诈行为持续了这么多年。据CFTC,如果Gain Capital的雇员对Miller的工作进行了认真的审查,骗局早就被识破了。

同时,美国商品期货交易委员会正与多尼诺(Thomas Donino)及其所在的公司FNY Partners Fund LP进行和解。此前,多尼诺被控操纵竞价或要约,目的是在执行前取消竞价或要约。

CFTC对多尼诺处以13.5万美元的民事罚款,并暂停其交易3个月。

监管机构认为FNY Partners Fund LP对多尼诺的欺骗行为负有责任,因此CFTC对该公司处以45万美元的罚款。

Volantis Escrow Platform LLCMorgan Stanley Capital Services LLC,这两家公司同样因为一些违规操作,而受到了制裁。

 

由塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)揭露的平台

违规操作,惨遭罚款

交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?! 

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布对FXGM的总公司Depaho 有限公司处以270,00欧元的罚款。塞浦路斯监管机构宣称,这家公司违反了投资法规。

CySEC调查之后发现,该公司的违规行为发生在2018年1月至2019年7月之间。

关于Royal Forex 有限公司,2015就拿到了塞浦路斯证券交易委员会颁发的许可证,但是因为违规操作,上周二该公司已向塞浦路斯证券交易委员会上交了27万欧元的罚款。

 

由法国金融市场管理局(AMF)揭露的平台

未经授权,违规交易

交易商315 第三期:美国最大零售外汇经纪商也被罚款?! 

该机构发现,这些实体在未经授权的情况下有意与投资者进行交易,存在欺诈嫌疑这些机构的详细信息如上,请大家小心。

 

以上就是最近违规平台的汇总啦,如果大家对哪个违规平台感兴趣的话,欢迎在评论区讨论哦!

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该!
EXNESS出金太慢,怎么投诉
出金慢 投诉也是解决不了问题的啦
哥是打劫的
@旧爱太浓
@旧爱太浓 投诉无门
@哥是打劫的激动
揭露的肯定不好,没揭露的未必好

-THE END-