澳大利亚ASIC监管查询详情

交易商自称有澳洲监管，并不一定表示其受监管，有可能只是澳洲普通公司注册，还有可能是套牌的；能在澳洲ASIC查到,并不是就受监管，有可能只是金融咨询牌照；有AFSL牌照也不一定就是“受监管的外汇交易商”，要看其受监管的业务范畴是否包含零售外汇业务。

 

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第一步：在开始查询之前先要了解AFSL，ABN，ACN的区别。

 

因为我们注意到有不少套牌公司拿ACN或者是ABN号忽悠不懂英文的投资者说是澳洲监管号。通常投资者可以根据数字的位数就可以把这三者区分开来。

 

ACN 全称 Australian Company Number，澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。

 

ABN 全称Australian Business Number，澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号+9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。

 

AFSL 全称Australian Financial Services Licensee，澳洲金融服务牌照，通常是6位数居多，只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

 

因此ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。

防骗小知识：

如果有外汇交易商宣传受澳洲监管，监管号是9位数或11位数，那么这家公司肯定有问题，因为9位数是ACN，11位数是ABN，ACN或ABN根本不是监管号。

 

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第二步：查交易商是否拥有AFSL牌照，牌照经营范围是否包含零售外汇业务。

 

1.登陆翻墙软件（VPN），打开ASIC官网

www.asic.gov.au，如图选择Professional
Registers

 

2. 在A处输入待查询的公司名字或在B处输入AFSL牌照号，在select register的下拉菜单中选择Australian
Financial Services Licensee，然后点击Search查询。

 

3. 如果输入公司名字直接搜索监管情况的话，会匹配多个名称相似度较高的搜索结果，因此要注意对比公司名字的一致性，常见的两种监管状态为current（目前受监管），ceased(监管已注销）。

 

 

4.如果知道交易商的AFSL监管号的话，搜索是非常便捷的，不会担心搜到其他公司，因为输入监管号点击搜索是直接跳到查询结果页面。如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。有External Dispute
Resolution(外部纠纷解决机构）简称EDR，说明这家公司是能够向零售客户提供服务的，通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

 

防骗小知识：

根据澳洲ASIC规定，如果交易商要向零售客户提供金融产品和服务，就必须加入外部纠纷解决机构以保障零售客户的权益。如果一家澳洲外汇交易商没有EDR，那么它是不能接零售客户的（也就是我们说的散户）。据了解澳洲的机构客户是50万澳元以上。通过这招你也可以过滤掉很多虚假公司，因为目前国内有很多网站套牌澳洲只做机构业务的金融服务提供商。

 

5.查看受监管的业务范畴，通常要有这两个大类provide financial product
advice （金融产品建议）和deal in a financial products （金融产品交易），同时这两个大类通常要有derivatives（金融衍生品）和foreign exchange
contracts外汇合约，面向的客户群体要包含retail clients(零售客户），因为绝大多数投资者都是零售客户。

 

 

★★★现在我们总结一下一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点：

 

1

一看监管状态current。

2

二看EDR，说明接受零售客户。

3

三看derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇合约。

4

四要确认真正受监管公司的网站（重点！），通过EDR查询。

 

上文我们讲到有不少套牌公司用ACN或ABN谎称是澳洲监管，接下来小编教大家如何查ACN和ABN↓

 

教您查询澳洲ACN和ABN

 

1.登陆翻墙软件（VPN），点击下面的链接进入查询页面

 

https://connectonline.asic.gov...

 

在within的下拉菜单中选择organisation and
business names，在下面的Name or number中输入公司名字，9位数的ACN号码或者是11位数的ABN号码点击查询即可。

 

2. 查询结果页面，有公司注册时间，公司地址，曾用名等基本信息，还可以付费购买这家公司的更多信息。

 

3.有ABN号码的也可以直接通过ABN Look UP查询公司的基本信息。

查询地址：

http://www.abr.business.gov.au

输入ABN号码（有ABN号码的公司直接输入ACN号码也是可以的）或者是公司名字即可查询。

 

4. 能查到这家公司当前的基本信息和历史基本信息。

小知识：

请注意有的公司可能在ABN查询里面查不到任何结果，有两种情况，第一种可能是公司名字或监管号是虚构的，第二种情况可能是一家休眠公司，没有注册税务，可以直接通过查organisation and business names的方法可以查到公司信息。