私募基金备案需要什么材料提交后多久会办理

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更新时间：2018-12-11 19:16 | 阅读: 803次

私募基金在发行时是需要先进行备案的，而备案是为了方便监管，确保基金的合理运转，也是为了保障投资者的合法权益，而很多人对于私募基金备案的情况是不了解的，不知道需要提交哪些材料，不知道提交后多久会办理。

私募基金备案需要的材料：

1、营业执照/主体资格证明文件，这是合伙型、公司型基金备案必备文件。

2、《基金风险揭示书》，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

3、《投资者承诺函》，需要提交所有投资者签字的文件，如果有5个投资者，就要5份全部上传。

4、《机构承诺函》，这是需要基金管理人出具的承诺函，并且会因为管理股权类或证券类产品的不同，而有细微差别。

5、募集规模证明/实缴出资证明，募集规模证明包括：托管人开具的资金到账证明，或会计师事务所开具的验资证明，或银行对账单（并加盖银行公章），或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

6、基金合同/合伙协议/公司章程，中基协已经在2016年正式发布酝酿已久的基金合同指引，指引分契约型、公司型、合伙型三类，分别采取了不同的指引方式。

7、销售归集/托管账户信息，这对基金产品备案提出了两个要求，一是已经开好专户，二是募集资金已经进入专户。在有托管或者PB综合托管业务的情况下，需要开托管账户和销售归集两个账户，如果没有托管和外包业务，只要开一个销售归集账户即可。

8、《投资者明细》，包括序号，姓名/机构名称，证件号码，认缴金额，实缴金额，汇总金额，备注；备注包括GP/LP，优先/劣后，是否是管理人或员工跟投。

9、对销售业务的管理制度。

10、对份额登记业务的管理制度。

私募基金备案信息提交后的办理时间：

1、中国证券投资基金业协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，会采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

2、除暂缓登记情形外，私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募投资基金管理人办结登记手续，同时相应办理会员入会手续。

3、私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

因而，私募基金备案的材料是比较多的，可以根据上述的介绍作为参考，了解清楚私募基金备案的情况是可以帮助了解基金的基本情况和运营发展，帮助投资者选出合适的投资基金，而备案信息提交后的办理时间是20个工作日内。更多私募基金备案资讯，可到Followme交易社区学习。

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