债券问答
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什么情况下会被禁入证券市场?

半夜 : 第一条 为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本规定。 第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则。 第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施: (一)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员; (二)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员; (三)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员; (四)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员; (五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员; (六)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员; (七)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的; (二)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的; (三) 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的; (四)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。 第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关、人民检察院,并可同时采取证券市场禁入措施。 第七条 有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施: (一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的; (二)配合查处违法行为有立功表现的; (三)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的; (四)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。 第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的,如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更,并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的,依法撤销或者变更证券市场禁入措施。 第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。 第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的,可以参照本规定执行。 第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》(证监[1997]7号)同时废止。
01-09 16:10 2 回答

怎样发行企业债券,企业债券发行条件有哪些?

阿博特 : 企业可以通过多种手段进行融资,发行企业债券是其中非常重要的一种方式。对企业而言,想要发行债券进行融资,前提条件是自身信誉足够好,并且公司经济状况足以支撑企业能在期限内还清债务。否则投资者可能不会对该企业进行投资。 发行企业债券与发行公司债券,适用不同的规范。企业债券适用1993年8月国务院发布的《企业债券管理条例》,中央企业发行企业债券,由中国人民银行会同国家计委审批;地方企业发行企业债券,由中国人民银行各地分行会同同级计划管理部门审批。 企业在决定通过债券筹集资金后,接着就要考虑发行何种类型的债券以及发行债券的条件。债券发行的条件指债券发行者发行债券筹集资金时所必须考虑的有关因素,具体包括发行额、面值、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、发行费用、有无担保等。由于公司债券通常是以发行条件进行分类的,所以,确定发行条件的同时也就确定了所发行债券的种类。适宜的发行条件可使筹资者顺利地筹集资金,使承销机构顺利地销售出债券,也使投资者易于做出投资决策。
11-19 14:35 6 回答

置顶 债券交易时间是什么时候,具体几点到几点?

Camille卡米拉 : 交易时间就是工作时间;不过成交净值以15点股票收市为界,15点前下单按当天净值成交,15点后下单按次日净值成交。 具体时间为:每天上午9:30-11:30下午13:00-15:00。 债券交易时间是指开放式基金接受申购、转换、赎回或其它交易的时间段,就是股票的交易时间,每天上午9:30到下午3:00。你在非交易时间申请买卖的债券,都是
11-19 14:32 3 回答

企业债券指数有哪些?

啊哩噜呀 : 自1981年中国恢复国债发行上海证交所、深圳证交所于1990年底相继成立并陆续开始国债交易以来经过管理层及广大投资者的不断培育中国债券市场从无到有蓬勃发展债券品种及市场规模都有长足发展。为帮助投资者更好地把握、分析债券市场走势2000年以来全国同业拆借中心等机构陆续推出了同业中心银债指数等一系列针对不同市场、券种的债券指数这些指数设计各有侧重从而为不同风格投资者调整投资组合、绩效评估提供了比较可靠、科学的决策依据也为债券市场的金融创新奠定了良好基础。
11-19 14:29 6 回答

怎样购买政府债券,购买政府债券需要满足什么条件?

Devour : 我国所谓地方债券,是相对国债而言,以地方政府为发债主体。不过我国债券业内也往往把地方企业发行的债券列为地方债券范畴。20世纪80年代末至90年代初, 许多地方政府为了筹集资金修路建桥,都曾经发行过地方债券。有的甚至是无息的,以支援国家建设的名义摊派给各单位,更有甚者就直接充当部分工资。但到了 1993年,这一行为被国务院制止了,原因乃是对地方政府承付的兑现能力有所怀疑。此后颁布的《中华人民共和国预算法》第28条,明确规定“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 地方政府债券的安全性较高,被认为是安全性仅次于“金边债券”的一种债券,而且,投资者购买地方政府债券所获得的利息收入一般都免交所得税,这对投资者有很强的吸引力。 目前我国地方政府尚不能发行债券。
11-19 14:28 6 回答

置顶 银行债券开户要收费吗,债券开户手续费要多少?

李元基 : 如果是通过银行购买或卖出记账式国债,开户是大约收取2元钱,但是建议不适用这种方法,因为这是银行为有利于自己而自行报价,与上交所、深交所的报价出入较大,所以不容易赚钱,持有到期则利率低、期限长,明显不划算。如果是通过证券公司开户,开户费各家公司有所不同,如申银万国是55元,然后捆绑一张银行卡,开通第三方托管业务,就可以直接通过交易软件在交易所报价和买卖了,这样的自主权要大得多,选择的品种很很多。
11-19 14:23 6 回答

置顶 债券交易规则有哪些,债券交易需要注意什么?

苗元德 : 国债的交易程序有五个步骤:开户,委托,成交,清算和交割,过户。 1。投资者要参与证券交易所国债交易,首先必须选择一家证券经纪公司或证券营业部,并在该公司办理开户手续后方可进行交易。 2。投资者在证券公司开立帐户以后,要想真正上市交易,还必须与证券公司办理证券交易委托关系。 3。投资者通过证券公司营业部柜台或电话委托等方式进行委托交易。 4。投资者可通过柜台或电话委托的方式查询成交情况。 5。清算交割过户:T+1日,完成国债交易的清算交割与过户。 国债交易规则 交易时间 每周一至周五,每天上午9:30至11:30,下午1:00至3:00。法定公众假期除外。 交易原则 价格优先、时间优先。
11-19 14:18 6 回答

个人如何购买企业债券?

Christie : 1.了解个人投资企业债券概况 在我国,债券的利率高于银行存款的利率。投资于债券,投资者一方面可以获得稳定的、高于银行存款的利息收入,另一方面可以利用债券价格的变动,买卖债券,赚取价差。从长远利益来看,收入的确可观。 目前个人投资者参与企业债投资主要分为直接投资和间接投资两类,常用的是间接投资。间接投资就是投资者买人银行、券商、基金等机构的相关理财产品,然后通过这些机构参与公司债的网下申购,或者二级市场买卖来实现个人收益。 2.入手购买企业 投资者若要购买市场企业债券步骤很简单。只需要携带本人身份证和银行存折在证券市场的交易时间进行申购。一级市场企债投资者将可以得到一张凭证,每年付息时,由券商将钱款划转至投资人的资金账户中。
11-19 14:17 6 回答

置顶 债券交易入门知识,如何进行债券交易?

克里斯蒂安 : 投资者在上海证券交易所交易市场进行债券现货买卖,必须选定一家证券经营机构,并订立全面指定交易协议后,方可办理委托买卖手续。投资者通过证券经营机构可选择现场委托、电话委托或网上委托等方式进行债券现货买卖。上证所国债现货按证券帐户进行申报,投资者买卖国债后的债权均在证券帐户内增减;企业债券现货按席位进行申报,投资者买卖企业债后的债权均记录在证券经营机构的席位下,因此,投资者买卖企业债必须是“在哪个营业部买进,在哪个营业部卖出”。 如何开立国债新回购交易账户 进行新国债回购交易,需要利用现有的A股证券账户和资金账户。尚未开户的,需按已有的相关规则开立A股证券账户和资金账户。原来已经做过回购登记的证券账户,在撤销回购登记前,不能参加新国债回购的交易。 如何进行债券回购交易 债券回购交易,指债券持有人在卖出一笔债券的同时,与买方约定,经过一定期限后,以一定的价格再行买回该笔债券的交易。投资者在上证所交易市场进行国债回购交易,必须选定一家证券经营机构并签订全面指定交易协议。进行老国债回购(代码:201***)的融资方在向上证所交易系统申报“回购登记”(申报代码:799997)后,方可委托进行国债回购交易。目前老回购登记业务已经停止,投资者需要进行回购只能做204***的新国债回购,直接在账户进行质押券的登记。投资者在上证所交易市场进行企业债回购交易,无需申报“回购登记”可直接委托进行企业债回购交易。
11-19 14:16 6 回答

债券开户流程是怎样的,具体有哪些步骤?

绝对风域 : 债券交易规则 一、直接购买、卖出债券 1.和股票一样输入债券代码直接买卖债券。 2.初始投资金额1000元即可投。 3.债券交易涨跌幅限制:无限制。 二、债券正回购交易 1在债券市场上购买到的债券,按照一定的折算率折算成标准券入库,把折算的标准券进行抵押融资,并支付利息的整个过程。 2.初始投资金额50万元。 3.债券正回购交易涨跌幅限制:无限制。 三、债券逆回购交易 1.用现金购买标准券,并获取协议利息。 2.上海逆回购初始投资金额10万元;深圳逆回购初始投资金额1000元。 3.债券逆回购交易涨跌幅限制:无限制。
11-19 14:14 3 回答

企业债券和公司债券的区别是什么?

Eachother : 企业债券的特点 1、契约性 作为一种有价证券,企业债券实际上代表着一种债权债务的责任契约关系。企业债券主要通过规定债券发行人在既定的时间内必须支付利息,在约定的日期内必须偿还本金,从而明确双方的权利、义务和责任。这一特点表现在两种方式中,一是债券持有人对发行人的特定资产(一般是指不动产)具有索偿权,一旦发行者的经营出现问题,企业债券持有者则可要求以已经指定的资产进行赔偿,这种债券实际上是抵押债券;另一种是企业债券的持有人不对企业资产具有索偿权,其索偿权是针对发行者的一般信誉而言的,这是企业债券中责任关系的通常形式。 2、优先性 企业债券的持有人只是企业的债权人,不是所有者,他无权参与或干涉企业日常的经营管理和决策工作。 但债券持有人有按期收取利息的权利,其收入在会计科目上计入成本,所以在顺序上要优先于股东的分红。而当发债的企业经营破产后清理企业资产时,债券持有人可优先于股东收回本金,且企业债券一般都在发行时便确定还本的期限。 3、通知偿还性 部分企业债券附有通知偿还的规定,即发行者具有可以选择在债券到期之前偿还本金的权利。通常当发行债券的企业准备降低债券的利率时使用这种权利,届时企业可以随时通知偿还一部分或全部企业债券。 4、可兑换性 部分企业债券,如可转换公司债券,允许其持有者随意兑换成另一种金融交易工具。兑换条件在契约中已经明确,其目的也是为了增加债券的灵活性和流动性从而降低利息的支出。
11-19 14:07 9 回答

债券交易手续费要多少,债券交易费用有哪些?

onlylove : 不同债券的交易手续费不同,债券交易手续费(即佣金)跟债券类型和债券公司有关。佣金是指投资者在委托买卖证券成交之后按成交金额的一定比例支付给券商的费用。 交易手续费(佣金)的收费标准为: 1、上海证券交易所,A股的佣金为成交金额的0。3‰,起点为5元;债券的佣金为成交金额的0。1‰,起点为5元;基金的佣金为成交金额的0。3‰,起点为5元;证券投资基金的佣金为成交金额的0。3‰,起点为5元。 2、深圳证券交易所,A股的佣金为成交金额的0。3‰,起点为5元;债券的佣金为成交金额的1‰(上限),起点为5元;基金的佣金为成交金额的3‰,起点为5元;证券投资基金的佣金为成交金额的3‰,起点为5元。
11-19 14:04 3 回答

债券开户后必须购买吗?

温雅凡 : 债券交易是包含在股票账户的功能之中的,只要你开出股票账户,就能交易债券的,一般股票账户的开通需要身份证和银行卡的,在手机上就能开通的,一般10分钟搞定,现在也是非常方便的。
11-19 14:00 3 回答

债券交易员是做什么的?

林边护所 : 债券交易员类似于销售,因为债券不像期货或者股票要求很强的把握时机的能力,债券更多的是需要你将债券推销出去。 行业研究员需要懂得基本的金融知识,以及对所研究行业的了解,最好是该行业出身,最重要的是有外向的性格,能够积极推销股票,同基金经理和上市公司搞好关系。
11-19 13:56 3 回答

置顶 债券开户需要多少金额,债券开户最低多少资金?

Jenkin : 购买债券,交易必须是“手”的整数倍,每次交易至少一手、即十张,而一张指的是发行时面值为壹佰元的债券,而且债券买卖的标价也是按每张多少来标记的。
11-19 13:53 6 回答

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