与“fca监管”相关的问答18条
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英国金融行为监管局(FCA)是什么意思?

大华银行 : 英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构,负责监管银行、保险以及投资业务。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,成为各国金融监管机构学习的典范,其权威性得到投资者高度认同。FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。从2013年4月1日起,FCA的职责是促进有效竞争,确保相关市场正常运作,监管所有金融服务公司的行为。其中包括防止市场滥用行为,帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时,FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管,例如,资产管理公司和独立的财务顾问。FCA职责范围英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,其授权规程十分严格。只有部分公司能获得FCA授权。FCA监管带来的益处:1、FCA的授权标准非常严格,授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金,且每月定期向FCA报告其资金状况。2、FCA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户,以确保该公司遵守法规。3、该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。4、FCA要求授权单位公平对待客户以维持系统和运作。同时需要向FCA证明其平等地对待每一位客户。5、授权单位需向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。6、外部审计师必须独立审查账户和客户资金流程,并直接向FCA报告。FCA资金保障根据FCA的客户资金使用准则的要求,经纪商需每日将应付客户的所有资金分离出来,并保存在FCA许可的银行中。经纪商仅作为受托人持有这些资金。FCA补偿计划金融服务补偿计划(FSCS)是英国金融市场行为管理局(FCA)监管的金融服务公司客户的最后诉求手段。这就意味着,如果英国金融市场行为管理局认定经授权的金融服务公司已无力偿付其债务,金融服务补偿计划会根据投资行业保护计划进行赔偿。
07-07 07:56 1 回答

如何在FCA上查询外汇经纪商的受监管状况?

华疆 : 随着外汇保证金交易逐步深入人心,越来越多的骗子经纪商也开始将魔爪伸向这个相对不够成熟的市场。在光怪陆离的外汇世界中,拥有辨别骗子经纪商的一技之长显得尤为重要。在这篇教程中,我们主要介绍覆盖面最广,也是最深入人心的英国金融行为服务管理局(FCA),其前身为英国金融服务管理局(FSA)的查询方式。在之后的教程中,我们还将依次提到其他监管机构的查询方式。虽然目前FSA的经纪商监管职能被转移至FCA手上,但最核心的查询功能依然沿用着FSA的系统。首先我们直接进入FCA查询网址。如果网址无法打开,则尝试用主页进入的方式。进入监管机构首页点击FINANCIALSERVICESREGISTER在新打开的页面中,选择FinancialServicesFirmSearch。你有两种方式对某个经纪商的监管状态进行查询:直接通过FCA授权号码进行查询,或者通过输入经纪商的名称进行模糊查询。一般情况下,获得FCA授权的正规经纪商都会很乐意提供授权号码方便用户查询。在查询结果页中,对于用户而言最重要的就是该经纪商的Currentstatus,即当前监管状态。所示,这一经纪商的监管状态是NolongerAuthorised,即已经不再接受FCA监管了,这样的经纪商就是需要引起重视的。只有当监管状态显示为Authorised,且下方的Notices字段显示为Abletoholdandcontrolclientmoney,这样的经纪商才是接受FCA严格监管,并能合法地持有客户资金的金融实体。但要注意的是,有些经纪商会施鱼目混珠之术,提供一个其他正规经纪商的授权号。因此,用户在进行授权号查询时务必要注意经纪商名称是否正确。此外,一个非FSA直接授权和监管的公司在FSA的注册页的信息栏上会显示以下信息:考虑或者与欧洲经济区授权(EEAAuthorised')的公司有业务的客户可能需要从总公司或者英国分公司询问关于纠纷和补偿协议相关的更多信息。因为与一个英国直接授权的公司相比情况可能不同。
07-24 13:02 1 回答

听说英国FCA监管的外汇平台是最严格的?

赤豆炼金 : 是的,英国FCA监管的外汇可以说是最严格的了,英国FCA是英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责,直接向英国财政部负责,英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过英国FCA对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。
02-14 19:03 5 回答
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