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灾难备份欠费灭失,江苏证监局责令大泰金石停止基金服务业务

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独立基金销售机构——大泰金石基金销售有限公司(简称“大泰金石”)近日因灾难备份系统灭失,被江苏证监局责令停止基金服务业务。灾难备份欠费灭失,江苏证监局责令大泰金石停止基金服务业务

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(大泰金石)。

据江苏证监局9月18日在网站公布的行政处罚决定书,2015年12月23日,大泰金石与阿里云计算有限公司(下称“阿里云”)签订协议,根据该协议,阿里云向大泰金石提供产品及服务,大泰金石在阿里云具有唯一认证账号,大泰金石数据备份保存于该账号下的云服务器。2020年8月5日,因大泰金石欠费,上述账号下阿里云服务器资源被释放,所有数据被清空且无法恢复,公司灾难备份系统灭失
江苏证监局认为,大泰金石作为基金服务机构,其灾难备份系统灭失,违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定,构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的未建立灾难备份系统的违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定,江苏证监局决定:对大泰金石处三十万元罚款,并责令停止基金服务业务。
《证券投资基金法》第一百零七条规定:律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任。
此外,《证券投资基金法》第一百四十四条规定:会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。
大泰金石于2015年获得证券投资基金销售业务资格,属于独立基金销售机构。
但该公司已多次被监管处罚,最早的处罚可以追溯到2016年6月3日,大泰金石当时接到证监会的责令改正通知,彼时,江苏证监局查到大泰金石在基金宣传推介材料、产品销售协议、内部控制方面存在问题,例如,基金宣传推介材料方面,一是大泰金石“金石宝”等产品在公司官方网站上的宣传推介材料未向证监局报备,不符合《证券投资基金销售管理办法》第三十三条的要求。二是部分产品,如“国富健康”基金,在官方网站上的宣传推介材料中关于过往业绩的披露不完整,且未特别声明“过往业绩并不预示未来表现”,不符合《证券投资基金销售管理办法》第三十六条、第三十八条的要求。
天眼查信息显示,大泰金石注册地为南京,注册资本5000万元,法定代表人为陈达伟。经过层层股权穿透,大泰金石的疑似实际控制人是彭希,总股权比例为85.5%,彭希也是深圳民创控股集团有限公司(简称“深圳民投”)的实际控制人,深圳民投为中天杨实业(北京)有限公司控股,中信国安城市运营科技(北京)有限公司参股的国资控股企业。灾难备份欠费灭失,江苏证监局责令大泰金石停止基金服务业务值得注意的是,大泰金石法定代表人陈达伟近日与大泰金石正在打官司,案由为请求变更公司登记纠纷,第一次开庭时间是7月19日,10月13日该案还将在南京市建邺区人民法院进行第二次开庭。灾难备份欠费灭失,江苏证监局责令大泰金石停止基金服务业务此外,今年7月,因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告,大泰金石已被南京市市场监督管理局列入企业经营异常名录。灾难备份欠费灭失,江苏证监局责令大泰金石停止基金服务业务而基金公司也早已闻风而动,2020年就有包括申万菱信、太平基金、建信基金、泰达宏利在内的等多家基金公司终止与大泰金石合作。中加基金、泰信基金、上银基金、西部利得基金等也在今年发布公告终止大泰金石的合作关系。
中基协信息显示,目前国内有116家独立基金销售机构。今年二季度公募基金代销规模创下新高,在股票+混合公募基金保有规模排名前100名的榜单中,共有16家独立基金代销机构,并且几乎都是成立多年的“老牌”机构。而在这16家之外,数量多达100家的中小机构,其市场份额极为有限。灾难备份欠费灭失,江苏证监局责令大泰金石停止基金服务业务

二季度基金销售机构公募基金销售保有规模

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