券业重磅！最新分类结果出炉：近半数为A！26家级别上升，这两家券商最惨

中国基金报记者　章子林

一年一度的证券公司分类评价结果出炉。

7月23日晚间，证监会公布了2021年证券公司分类评价结果，和去年相比，今年券商评级变化不小。

具体来看，今年有50家券商被评为A类，数量占获评券商数的近一半，这50家券商中有15家券商获评AA级；此外，26家券商级别上调，东海证券“打怪升级”最快，连升5级。此外，25家券商级别被下调，最惨的被连降4级，分别为恒泰证券和国都证券。

值得注意的是，近期提出破产申请的网信证券再次被评为D类，而这已经是其自2019年以来，连续三年被评为D类券商了。此外，去年11月份开业的首家内资券商甬兴证券今年首次参与评级即获BB级。

50家！近半数券商被评为A类

广发、兴业、东方跻身AA级券商

和2020年相比，今年的A类券商数量有所增加，103家券商中，有50家获评A类，占比将近一半，数量也较去年增加了3家，对券商来说，可谓是一大乐事。

具体来看，AA级券商数量和去年持平，仍为15家，分别是：安信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、兴业证券、东方证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

不过，尽管数量持平，但里面的名单可是有些许的差别。比如，广发证券再次跻身AA类，去年其评级为BBB级；兴业证券则从去年的A级上升为AA级，东方证券也从去年的A级升至AA级。而去年新晋AA级券商国金证券、中泰证券则没能保持住优秀的战绩，掉出AA级，今年均降为A级。

值得注意的是，国泰君安、招商证券已连续14年保持AA级，2008年到202１年历次评级中都是AA级，中信建投也连续12年获得AA级。

26家券商级别上调

最高连升5级

和2020年有32家券商评级上调相比，今年级别上升的券商有所减少，仅为26家。

在评级变动上，今年评级提升最快的当属东海证券，从去年的CC级连升５级至A级。首创证券和金元证券紧随其后，均连升４级，其中首创证券从去年的CCC级升至A级，金元证券去年因投行业务违规遭受重罚，去年从BBB级降至CC级，今年则重回BBB级。

长城证券、华林证券则均从B级赛道提升至A级，开源证券、广发证券、华龙证券、联储证券、江海证券等则连升2级。此外，南京证券、兴业证券、东方证券等11家券商均较去年评级上升1位。

25家券商级别下降

最高降4级

有人欢喜有人愁。今年有25家券商评级惨遭下调，数量较去年持平，恒泰证券、国都证券分类评价下调幅度最大，均连降4级。

恒泰证券从去年的A级券商降至CCC级。今年1月，内蒙古证监局发布了一则行政处罚措施决定书，恒泰证券三项违规被认定内控不完善、存在缺陷遭责令改正。经查，内蒙古证监局发现恒泰证券存在以下几方面问题：

一、未及时报备公司董事对外兼职（任职）情况，反映出公司内部沟通机制不畅，相关内部控制不到位。

二、公司资产托管业务的内部治理不完善，内部控制有效性不足，合规风控落实不到位。

三、客户交易结算资金管理方面存在不足，公司制定的相关制度具体安排不合理，对制定与执行衔接把控不严。

内蒙古证监局认定，上述行为综合反映出恒泰证券内部控制不完善、存在缺陷，要求恒泰证券应于2021年6月30日前采取有效措施整改上述行为，完善内部管理，并将整改情况报证监局，同时责令其在2021年1月1日至2021年6月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查。

国都证券则从去年的BBB级降至CC级。今年2月9日，国都证券收到来自北京证监局的《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动措施的决定》，决定显示，国都证券存在以下三个问题：

一是子公司国都景瑞投资有限公司（下称国都景瑞）委托他人代持国都证券股权，且长期存续。

二是对国都景瑞风险管控不足，未及时监测、监控和处理子公司风险。

三是未向监管部门报告国都景瑞重要情况，作为信息报送的责任主体，报送的资料、信息有缺失。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，北京证监局决定对国都证券采取责令改正并暂停另类投资业务（项目退出除外）三个月的行政监管措施。

华融证券、大通证券、川财证券则被连降3级，中邮证券、海通证券、银泰证券等8家券商今年评级均下降2位；此外，13家券商被下调1级，其中，国金证券、中泰证券均是去年的AA级券商，今年又被降一级至A级。

45家券商评级未变

今年有45家券商评价结果维持不变，较去年增加了6家。其中，国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、招商证券、中金公司、中信建投和中信证券等12家券商再次获得监管肯定，保持AA类评级不变。

此外，21家券商今年继续被评为A级。包括北京高华、财通证券、长江证券、东吴证券、东兴证券等。

网信证券连续三年被评为D类券商

在去年的分类评价结果中，网信证券获得D类评级，今年其再次被评为D类。而这已经是其2019年以来，连续三年被评为D类券商了。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

2019年5月，辽宁证监局发布网站风险监控通知，因公司存在重大风险隐患，即日起（5月5日）向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查，对公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立及履行合同等经营、管理活动进行监控。

根据网信证券2020年经审计的年度报告，网信证券资产总额7.03亿元，负债总额42.79亿元，净资产-35.76亿元，持续经营能力存在重大不确定性。审计机构对年度报告发表了保留意见。

而近期，网信证券向沈阳市中级人民法院提出破产重整的申请，以化解公司风险。沈阳市中级人民法院依法裁定受理了破产重整申请。2021年7月16日，证监会有关部门负责人就网信证券破产重整答记者问时表示，破产重整是市场经济条件下化解公司风险的常见做法，通过司法程序进行重组整顿，化解网信证券风险，恢复网信证券持续经营能力。证监会积极配合、支持网信证券破产重整工作。网信证券经破产重整后，如符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定，公司将恢复正常经营。

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