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ASIC对La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事处罚诉讼

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  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布称,已在联邦法院提起对La Trobe Financial Asset Management Ltd (以下简称:“La Trobe”) 的诉讼。该实体La Trobe Australian信贷基金(以下简称:“基金”)的负责实体。

ASIC对La Trobe Financial Asset Management Ltd提起民事处罚诉讼

  该基金投资于以住宅和商业地产的首次抵押贷款担保的贷款,以及现金、存款和其他资产。其为基金成员提供了几种不同的投资选择,包括:

  - 此前称为 “48小时账户 ”或 “经典48小时账户”(48小时账户)的选项;

  - “90天通知账户”(90 天账户);

  ASIC 指控 La Trobe 在澳大利亚各地以误导或欺骗的方式,或可能误导或欺骗的方式推销该基金。这种营销方式包括在报纸和杂志、电视和广播以及其网站(www.latrobefinancial.com.au)上做广告。具体而言,ASIC对La Trobe的指控主要涉及:

  - 在48小时账户中投资的消费者有权在向La Trobe发出提款通知后48小时内提取其资金;- 在90天账户中投资的消费者有权在向La Trobe发出提款通知后90天内提取其资金;

  ASIC声称成员退出基金的实际权利,从无权提取到要求赎回的权利,La Trobe最多可以满足12个月。ASIC认为,La Trobe以下论述存在问题,包括:

  - 在某种意义上说,投资于该基金的任何资金都是“稳定的”,即没有实质性资本损失的风险,而实际上却存在实质性资本损失的风险;

  - 当事实上没有保证任何基金投资选择可提供任何特定的回报率时,对基金的投资将提供指定的回报率;

  ASIC正寻求对La Trobe作出声明、罚款和纠正广告令。但法院尚未安排第一次案件管理听证会的日期。

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