高频交易案终结：上海司度与证监会达成和解 和解金高达6.7亿人民币

FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一（1月20日）报道，美国最大的股票和期权做市商之一Citadel Securities同意支付6.7亿元人民币(合9700万美元)，以解决中国监管机构对其涉嫌违反交易规则的调查。司度（上海）贸易有限公司（下称上海司度）是Citadel Securities在中国设立的全资子公司。

源于2015年股市异常波动的上海司度高频交易案，在1月20日以行政和解告终。1月20日，证监会挂网2020年第1号公告。公告表示，上海司度、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关工作人员，就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件，向证监会申请行政和解。

近日，证监会与上述申请人达成行政和解，五家申请人分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理，证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

此前，中国证券监督管理委员会承诺将严厉惩罚国内机构投资者。这些机构投资者被控卖空、散布谣言和外国干预，助长了股市下跌。监管机构表示，每一笔罚款都“基于不同的情况，比如通过涉嫌非法行为赚了多少钱”。

2015年，Citadel Securities旗下一个由基于上海的期货交易公司管理的账户被证券监管机构禁止交易股票。在中国政府对内地两大证券交易所的其它24个账户实施的打击行动中，上海司度是首家被抓的外国券商。

卖空是指股票投资者当某种股票价格看跌时，便从经纪人手中借入该股票抛出，日后该股票价格果然下落时，再以更低的价格买进股票归还经纪人，从而赚取中间差价。

不过，中国监管机构并没有完全禁止这种做法，但经过审查后，投资者不能在当天卖出并买回股票。相反，投资者现在必须在卖空交易完成后至少等到第二天再回购。

针对所谓“恶意”卖空行为的攻击，是一场在更大范围内打击股票和期货自动交易的行动的一部分。

Citadel Securities发言人Zia Ahmed表示：“Citadel Securitie通过和解程序与中国证监会密切合作，达成了这项协议。随着中国继续扩大外国投资者参与中国金融市场的机会，这个问题的建设性解决对Citadel Securities非常重要。”

这项和解协议出台之际，中国新出台的规定已于2020年1月1日生效，这些规定取消了投资上限，并允许外资银行获得其内地业务的多数控制权。

中国承诺开放其规模40万亿美元的金融市场，包括允许外国公司持有其证券公司51%的股份，高于目前49%的上限。

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