ASIC cấm Giám đốc của Bradford AI cho các dịch vụ giao dịch ngoại hối không có giấy phép
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã cấm Gregory Finerty, giám đốc duy nhất của công ty Bradford AI ở Gold Coast, trong bốn năm cung cấp dịch vụ tài chính. Anh ta bị đổ lỗi vì đã cho thuê một chương trình giao dịch thuật toán để đào tạo các hợp đồng ngoại hối cho các hợp đồng chênh lệch (CFD).
ASIC cấm Giám đốc AI của Bradford trong bốn năm
Theo lệnh, Finerty đã bị cấm kiểm soát bất kỳ hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính nào, dù là đơn lẻ hay hợp tác. Ngoài ra, anh ta không thể liên kết với bất kỳ hoạt động nào liên quan đến cung cấp dịch vụ tài chính.
Hành động pháp lý của Úc chống lại Finerty được đưa ra khi anh ta cung cấp dịch vụ tài chính mà không có giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) và có hành vi gây hiểu lầm và lừa đảo.
Bradford AI đã thuê một Bot giao dịch
Thông báo của ASIC vào thứ Hai nêu chi tiết rằng Bradford AI đã thuê một chương trình giao dịch tự động có tên là Robot1. Từ khoảng tháng 1 năm 2020 đến ít nhất là cuối tháng 12 năm 2021, Finerty cho phép khách hàng giao dịch CFD ngoại tệ trong khi công ty không có giấy phép cung cấp dịch vụ như vậy. Công ty đã khai thác dịch vụ của một nhà môi giới CFD khác có trụ sở tại Úc để cung cấp dịch vụ cho khách hàng của mình.
CFD là các công cụ đối tác có đòn bẩy và được coi là rất rủi ro. ASIC quy định chặt chẽ việc cung cấp các công cụ như vậy vì các công ty Aussie cung cấp dịch vụ đào tạo cần phải có giấy phép AFS.
Trong hành động chống lại Bradford AI, cơ quan quản lý phát hiện ra rằng Finerty đã đánh lừa khách hàng về hiệu suất của robot giao dịch. Ngoài ra, anh ta còn “chỉ đạo hoặc hỗ trợ” khách hàng đánh lừa nhà môi giới CFD về kinh nghiệm giao dịch của họ.
Hơn nữa, ASIC kết luận rằng Finerty “không phải là người thích hợp và phù hợp để cung cấp dịch vụ tài chính, không được đào tạo đầy đủ hoặc có năng lực để cung cấp dịch vụ tài chính và có khả năng vi phạm luật dịch vụ tài chính.”
Tuy nhiên, Finerty có thể kháng cáo lệnh của cơ quan quản lý lên Tòa phúc thẩm hành chính (AAT). Gần đây, AAT đã giữ nguyên quyết định của ASIC về việc hủy giấy phép của Olive Financial Markets Pty Ltd (Olive) trong một trường hợp riêng biệt.
Trong khi đó, ASIC đang đưa ra luật mới để bắt buộc các nhà môi giới dịch vụ tài chính nước ngoài nhận khách hàng người Úc phải báo cáo các giao dịch tại địa phương của họ.
ASIC cấm Giám đốc AI của Bradford trong bốn năm
Theo lệnh, Finerty đã bị cấm kiểm soát bất kỳ hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính nào, dù là đơn lẻ hay hợp tác. Ngoài ra, anh ta không thể liên kết với bất kỳ hoạt động nào liên quan đến cung cấp dịch vụ tài chính.
Hành động pháp lý của Úc chống lại Finerty được đưa ra khi anh ta cung cấp dịch vụ tài chính mà không có giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) và có hành vi gây hiểu lầm và lừa đảo.
Bradford AI đã thuê một Bot giao dịch
Thông báo của ASIC vào thứ Hai nêu chi tiết rằng Bradford AI đã thuê một chương trình giao dịch tự động có tên là Robot1. Từ khoảng tháng 1 năm 2020 đến ít nhất là cuối tháng 12 năm 2021, Finerty cho phép khách hàng giao dịch CFD ngoại tệ trong khi công ty không có giấy phép cung cấp dịch vụ như vậy. Công ty đã khai thác dịch vụ của một nhà môi giới CFD khác có trụ sở tại Úc để cung cấp dịch vụ cho khách hàng của mình.
CFD là các công cụ đối tác có đòn bẩy và được coi là rất rủi ro. ASIC quy định chặt chẽ việc cung cấp các công cụ như vậy vì các công ty Aussie cung cấp dịch vụ đào tạo cần phải có giấy phép AFS.
Trong hành động chống lại Bradford AI, cơ quan quản lý phát hiện ra rằng Finerty đã đánh lừa khách hàng về hiệu suất của robot giao dịch. Ngoài ra, anh ta còn “chỉ đạo hoặc hỗ trợ” khách hàng đánh lừa nhà môi giới CFD về kinh nghiệm giao dịch của họ.
Hơn nữa, ASIC kết luận rằng Finerty “không phải là người thích hợp và phù hợp để cung cấp dịch vụ tài chính, không được đào tạo đầy đủ hoặc có năng lực để cung cấp dịch vụ tài chính và có khả năng vi phạm luật dịch vụ tài chính.”
Tuy nhiên, Finerty có thể kháng cáo lệnh của cơ quan quản lý lên Tòa phúc thẩm hành chính (AAT). Gần đây, AAT đã giữ nguyên quyết định của ASIC về việc hủy giấy phép của Olive Financial Markets Pty Ltd (Olive) trong một trường hợp riêng biệt.
Trong khi đó, ASIC đang đưa ra luật mới để bắt buộc các nhà môi giới dịch vụ tài chính nước ngoài nhận khách hàng người Úc phải báo cáo các giao dịch tại địa phương của họ.
Disclaimer: The content above represents only the views of the author or guest. It does not represent any views or positions of FOLLOWME and does not mean that FOLLOWME agrees with its statement or description, nor does it constitute any investment advice. For all actions taken by visitors based on information provided by the FOLLOWME community, the community does not assume any form of liability unless otherwise expressly promised in writing.
FOLLOWME Trading Community Website: https://www.followme.com
If you like, reward to support.
Hot
No comment on record. Start new comment.