Note

监管机构介绍第11期:香港证监会(SFC)

Verified Official
· Views 788

监管机构介绍第11期:香港证监会(SFC)

香港SFC成立于1989年,作为一家知名的政府监管机构,其监管范围和能力如何呢?下面让我们通过对其官网信息来一探究竟。 

机构简介

香港证券及期货事务监察委员会,英文全称Securities and Futures Commission(简称:SFC)。1989年5月,随着《证券及期货事务监察委员会条例》的制定,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)即告成立,是独立于政府公务员架构外的法定组织。负责监管香港证券期货市场运作

根据,SFC须担当多重角色,其主要职责包括维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序。

工作范畴

制定及执行市场法规,包括调查违规个案及市场失当行为;

向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管

监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作,并协助优化市场基础建设;

预先审批拟向公众发售的投资产品及其销售文件;

监督适用于公众公司的收购合并规例,以及监察香港联合交易所有限公司规管上市事宜的表现;

本地及海外的监管机构合作并提供支援;及协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任 。

SFC的监管对象及方式

(一)监管对象

1、证券交易

2、期货合约交易

3、杠杆式外汇交易

4、就证券提供意见

5、就期货合约提供意见

6、就机构融资提供意见

7、提供自动化交易服务

8、提供证券保证金融资

9、提供资产管理

(二)监管方式

1、制定发牌准则,确保所有从业员都是获准发牌的适当人选

2、审批牌照及备存持牌人公众纪录册

3、发表守则及指引,使业界知悉证监会所要求的操守水平

4、监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况

5、处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉

6、就失当行为进行调查及采取行动

结尾

小编通过某天眼查询发现,知名经纪商嘉盛、达汇、苏克敦金融等公司均受到SFC监管,大家可以在选择经纪商前,查询自己心仪的经纪商是否受到正规监管。

 

校对:找茬

Disclaimer: The content above represents only the views of the author or guest. It does not represent any views or positions of FOLLOWME and does not mean that FOLLOWME agrees with its statement or description, nor does it constitute any investment advice. For all actions taken by visitors based on information provided by the FOLLOWME community, the community does not assume any form of liability unless otherwise expressly promised in writing.

FOLLOWME Trading Community Website: https://www.followme.com

If you like, reward to support.
avatar

Hot

No comment on record. Start new comment.