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澳洲经纪商在监管新规下明确目标市场

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澳洲经纪商在监管新规下明确目标市场

澳大利亚金融服务市场新的设计和分销义务规则于10月5日生效,要求产品发行者和分销商将消费者置于产品和分销的中心。

去年12月,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)首次发布了关于金融产品设计和分销义务的指导方针,给了市场参与者足够的时间进行业务流程调整。

新规要求金融产品发行商对于针对零售客户提供的所有产品,都必须明确目标市场。此外,监管机构将目标市场定义为在某些分销条件下适合产品的一类消费者。

显然,这些类型的规则已经在英国和欧洲实施。

由于该义务对所有澳大利亚金融服务公司都是强制性的,外汇和差价合约经纪商正在根据指导方针调整他们的服务。但有趣的是,每家经纪商发行的TMD文件略有不同。关键的区别在于客户基础的定义。

ASIC最近几个月出台了几项强制性规定,以确保金融市场散户投资者的安全。最近,它决定禁止零售未经注册的金融产品,以遏制银行、退休金和金融服务行业的不当行为。

早些时候,ASIC对差价合约产品的分销和营销实施了严格限制,并暂时禁止了有争议的二元期权。

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