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金牌交易员 以往表现不能作为未来业绩的参考指标
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外汇牌照背后有什么秘密?外汇牌照是怎么获得的?
Antonia安东妮儿
外汇牌照背后有什么秘密?外汇牌照是怎么获得的?
2019-07-25 08:01:43
已有1条回答

投资者在选择外汇交易平台时,监管机构必然是其关注的重点之一,监管牌照也是大部分交易平台宣传时的重点内容。但需要注意的是,现在投资者所熟悉的一些监管机构会将牌照分类,不同的类别所针对的权益或者监管范围都是不一样的,所以虽然一些平台的确持有了某个监管机构的牌照,但它受监管的业务可能跟外汇交易并没有关系,甚至可能完全不受该机构监管。

本文的目的就是为大家介绍一下不同国家监管机构牌照背后的秘密。

美国全国期货协会NFA

美国的外汇监管牌照由NFA授予,在NFA官网点击会员(Members)那一栏,我们可以看到NFA将会员资质分成了六类,六类分别是CPO(商品池子运营商)、商品交易顾问(CTA)、期货佣金商(FCM)、外汇交易商(FDM)、介绍经纪商(IB)以及掉期交易商(SD)(如下图)。

一家经纪商如果想要在美国进行外汇交易业务,就必须获得NFA的外汇交易商(FDM)资质,而如果想要提供零售外汇交易业务,则必须获得NFA的零售外汇交易资质(RFED)。

目前,可以在美国提供零售外汇交易的交易商只剩下嘉盛集团、OANDA、盈透证券(IB)和TDAmeritrade。

其中只有嘉盛集团、OANDA拥有NFA批准的零售外汇交易商资质,盈透证券已经于2016年宣布放弃美国零售外汇市场,且只有资产超过1000万美元的交易者才可以在盈透创建杠杆外汇仓位。截至今年10月,InteractiveBrokers仍然在向CFTC报告零售外汇客户资金量;而TDAmeritrade只接受美国客户,且该公司只有少量零售客户资金在外汇交易中。

所以,除嘉盛与OANDA外,任何一家声称自己拥有NFA牌照的经纪商很有可能获得的是外汇交易商之外的其他资质。

英国金融行为监管局FCA

1.Authorised

严格来说,英国FCA并没有将其监管牌照划分类别,真正意义上由FCA授予的监管牌照只有一类。在FCA官网上,正式获得FCA监管牌照的公司的状态一栏显示的都是Authorised(如下图)。

所有想要获得该牌照的经纪商必须将公司的总部设立和注册在英国,FCA会授权这些外汇经纪商代表其客户在保管银行的客户隔离账户中持有和/或控制客户资金,但公司必须有足够的制度和控制措施,以确保客户资金和资产安全,也只有这类公司的客户资金才能享有由英国FCA提供的金融服务补偿计划(FSCS)的保护。(如下图)。

在欧洲的金融监管体系中,所有欧洲经济区(EEA)的国家都会受到MiFID法案的约束,该法案最主要的一项规定便是-允许在任一欧洲经济区国家授权的投资公司有权在另一个欧洲经济区国家提供某些投资服务或进行某些投资活动,而不需要其他欧洲经济区国家监管机构的额外授权,这项权利被称为通行证,且该权利仅适用于欧洲经济区。

也就是说,一家由塞浦路斯证监会授权和监督的经纪商只要在通知英国FCA后,就可以向英国客户提供某些投资服务,而不需要在英国设立持有当地执照的分支机构或代理商,即不需要额外的英国境内的外汇监管牌照。

这样的公司被称为欧洲经济区授权(EEAAuthorised)的公司,英国FCA官网上同样可以检索到这类公司的信息,他们在英国FCA的监管信息网站的Status栏上所显示的是EEAAuthorised。

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